公司动态-九游会网页

     一元复始山河美,万象更新锦绣春。在这辞旧迎新、万家团圆的美好时刻，我谨代表江西省联交运登记结算中心有限公司向所有关心、支持联交运工作的各级领导、九游会网址多少的合作伙伴和各位员工及家属致以最亲切的问候和最诚挚的新春祝福！

     守正创新担使命，风物长宜放眼量。2019年，联交运各项工作亮点纷呈、成绩显著。我们立足本源、围绕核心，持续发挥作为一家省级登记结算中心的地方金融基础设施和中枢平台作用，在产品服务提升和业务规模增长上取得较快发展；我们立足交易、服务产业，主动担当起打通银行资金方与实体企业方的职责和使命，在产业互联网和供应链金融服务方面迈出了实践步伐；我们立足江西、面向全国，不断加强与各银行机构及相关市场方的合作与交流，在产品服务创新和市场拓展方面走在了行业前列，相关工作得到了政府部门的高度认同和肯定，获得了同业机构和市场各方的密切关注。2019年，我们逆势向好，圆满完成了董事会制定的各项经营管理目标任务，公司发展呈现出蓬勃向上的良好态势，前景日趋光明。

     看似寻常最奇崛,成如容易却艰辛。在国内外各种风险挑战叠加和相关行业形势日艰的大背景下，取得如此成绩来之不易，这得益于省金融局及相关部门的悉心指导，得益于各股东单位和各位董事的信任支持，得益于各九游会网址多少的合作伙伴的鼎力相助，更凝聚了公司全体员工辛勤奋斗和努力拼搏的智慧与汗水。借此机会，向长期以来关心支持联交运发展的各级领导、全体股东、九游会网址多少的合作伙伴，向奋战在各岗位的员工及其家属致以衷心的感谢！

     猪年已展千重锦，鼠岁再登百步楼。新的一年，我们要持续守正道、创新路，昂首阔步向前越，要紧紧围绕品质发展年这一主题任务目标，用新的观念研究新的情况，用新的思路解决新的问题，用新的举措推动新的发展，奋力把公司建设和完善成为地方风险监测防控中心、资金管理结算中心、产品研发服务中心、数据共享服务中心和行业研究咨询中心。

     历尽天华成此景，人间万事靠奋斗。新的一年，冲锋号已经吹响，让我们继续创新向前、创造出更加辉煌的业绩，只争朝夕、不负韶华，为联交运的美好明天而努力奋斗！

     最后，祝愿大家在新的一年里，身体健康，工作顺利，阖家幸福，万事如意！

 江西省联交运登记结算中心 总经理

刘祖国

2020年1月25日

      1月20日，江西联交运&上海中渤战略合作签约仪式在南昌举行，江西省联交运登记结算中心总经理刘祖国与上海中渤电子商务发展有限公司总经理曾雄及双方代表出席了签约仪式并座谈。

      公司总经理刘祖国首先对上海中渤总经理曾雄一行的到来表示欢迎，对上海中渤在城市资产管理“产网融城”、产业互联网 产业投行 产城一体化等方面的发展与成绩表示赞许，希望双方能在更多领域开展深入合作。上海中渤总经理曾雄对我司成立以来取得的成绩表示高度赞扬，并表示十分重视此次战略合作关系的达成，对双方未来在产业互联网和供应链金融领域的业务合作与成果充满信心和期待。之后，双方就战略合作协议项下的合作模式和内容广泛交流了意见，并着重对产业互联网、供应链平台建设运营、地方特色产业的合作方向和方式进行深入探讨。

     据悉，上海中渤是一家专注于城市资产管理“产网融城”（产业 互联网 金融 城市）一体化全程九游会网址多少的解决方案专业服务的新型产业咨询机构，主要聚焦于产业 园区两大城市资产核心板块，以“产业互联网 产业投行 产城一体化”为发展引擎，赋能传统产业转型升级，实现城市资产高质量运营和区域经济高质量发展。

 1月4日，江西省联交运登记结算中心召开2020年务虚会。会议以“品质发展年”为主题，全面回顾总结2019全年工作的开展实施情况，深入研究部署2020年各项工作，提出工作思路计划和经营目标。公司董事长汪书福出席会议、总经理刘祖国主持会议，各部门经理及全体员工参加会议。

会上，各部门经理分别结合部门工作，围绕“品质发展年”主题，对各自部门2019年的主要工作进行了总结汇报，并对2020年的工作计划和思路进行主题发言。

部分条线员工代表也分别就相关工作进行了专题发言，大家聚焦品质发展、立足实际、建言献策，提出了大量富有建设性的思考和建议。

之后，刘祖国总经理以《守正道、创新路，昂首阔步向前越》为主题进行主旨讲话。在讲话中，他对2019年各项工作成效进行了回顾总结、对当前的形势与任务进行了深入分析，并对2020年如何实现品质发展提出了具体目标、思路和要求。他强调，2020年，全体员工要紧紧围绕品质发展年这一主题任务目标，要以把公司建设和完善成地方风险监测防控中心、资金管理结算中心、产品研发服务中心、数据共享服务中心、行业研究咨询中心为方向，进一步推动公司品牌形象、转型创新、辅助监管、运营管理、风险控制、合作共赢、队伍作战、保障服务等多种能力的提升，从而全面实现公司高质量品质发展。

在听取发言后，汪书福董事长对公司在2019年逆势情况下仍取得如此不俗成绩表示高度肯定，对大家的总结和思考表示十分认同。他总结到，2019年是公司亮点纷呈、成绩显著的一年，在经营管理层的带领下、全体员工的努力下，不仅圆满完成了年初制定的经营利润目标，管理机制和队伍建设也得到加强，品牌影响进一步提升，公司发展前景日趋光明，大有可为。为此，2020年，他希望全体员工在工作和生活中要胸无沟壑放大格局、心有利他提升境界，要持续进步、不断提高，做一个“大格局、高境界”的联交运人，共同奋斗赢取美好明天。

    2019年12月3日，联交运成立四周年，这也是联交运自11月19日更名为江西省联交运登记结算中心有限公司后的又一重要时刻。为此，联交运在12月3日当天开展了系列庆祝活动，祝福联交运四周年华诞。

青春正茂 我与旗帜合影

    12月3日上午，沐浴着温暖的阳光，在刘祖国总经理的带领下，联交运全体员工身着统一服装集体前往南昌市政府广场，在国旗之下与联交运四周年主题旗帜合影，共同呐喊出“守正四载 创新未来”的激情宣言。

忆昔抚今 我听公司发展

    下午2点，联交运成立四周年座谈会在公司会议室召开。在共同观看联交运四周年纪念视频后，刘祖国总经理给大家回顾了联交运四年来的发展历程，讲述了联交运创新创业征程中的重要事件和奋斗历程。部分员工也纷纷畅谈与联交运一路成长来的变化和故事。

荣耀时刻 我受公司表彰

    躬耕不辍、同向同行。下午3点，联交运特别准备了“我受公司表彰”环节，为四位入司满3年以上的员工颁发“长期服务奖”纪念奖杯和奖金，以表彰和感谢他们一直以来与联交运共成长、同进步，为联交运发展做出的努力和贡献。

祝福唱响 我同公司庆生

    下午3点半，在公司大屏前，伴随着生日祝福曲，我们集体唱响，共同祝福联交运四周年生日快乐，分享联交运四周年幸福的喜悦与甜蜜。

觥筹交错 一家人一桌饭

    最后，联交运全体员工齐聚一堂、把酒言欢、共诉情长，共享四周年庆贺晚宴，一起豪情满怀期待明天的征程。

四载匠心联交运、守正创新有未来！四年虽短、情深路长，风雨同舟、芳华同路。新的起点、新的明天，联交运人风鹏正举、壮志高飞，继往开来、携手再出发！！！

12月4日，海南省登记结算有限责任公司副总经理黄捍东一行至联交运调研及座谈，公司会员服务部经理熊保明及相关部门负责人出席座谈会。

座谈会上，熊保明对公司发展历程、系统建设运营、业务产品创新等情况进行了详细介绍，分享了公司在业务运营与管理等方面的经验做法。在听取介绍后，黄捍东对公司多种创新发展经验和成果表示高度肯定，认为此次学习交流将能进一步加快海南结算的开业准备进程和为今后发展提供有益的经验借鉴，并希望双方能进一步加强交流、相互借鉴，共同促进地方金融的健康稳定发展。

座谈会后，黄捍东并与公司总经理刘祖国再次进行了深入沟通交流，对登记结算公司未来发展方向与趋势进行了探讨分析。

    12月3日，江西省联交运登记结算中心有限公司成立四周年，这是省联交运公司自11月19日更名后迎来的又一重要时刻，也是省联交运公司创新发展征程中又一新的起点。

四年来，在江西省金融局等政府部门的关心指导下、在社会各界的鼎力支持下，省联交运公司始终秉承“守正·创新”的核心价值观、认真践行“保障地方金融稳定、促进实体经济发展”的成立使命，持续发挥作为一家省级登记结算中心的地方金融基础设施和中枢平台作用，致力于通过多种监管科技和金融科技的创新应用，倾力支持地方金融稳定和发展，相关工作取得了较好的成效，得到了政府和市场的认同和肯定。

沉心落实守正之策，为地方金融稳定保驾护航

作为一家创新型的省级地方金融辅助监管和服务机构，省联交运公司的核心职能之一就是为地方金融监管部门建设和运营好各类地方金融辅助监管系统，为地方金融稳定保驾护航。截至目前，省联交运公司已建成联交运统一监管平台、联交运集中登记结算平台、联交运投资人统一管理平台、联交运供应链管理平台、联交运网签数据存证平台，合作建成“赣金鹰眼”——江西省非法集资监测预警平台，牵头成立了江西省交易市场协会并担任会长单位。这其中，联交运统一监管平台已累计监管交易近1200万笔、监管交易金额近3500亿元、并累计向江西省金融局提交了近80余份监管报告和统计报表，联交运集中登记结算平台已累计监管清算近600万笔、监管清算金额近500亿元；“赣金鹰眼”——江西省非法集资监测预警平台已归集各类行业数据3000万余条，在线监测企业80127家、在线处理风险企业310家、管理举报线索208条、管理案件数量775件、管理黑名单10440条。

相关平台的陆续建成运营和取得的良好成效，得到了政府部门的高度认同和肯定，省联交运公司已连续三年获得江西省金融局关于金融机构支持江西经济发展考核奖励的通报表扬及奖励，充分肯定省联交运公司在辅助政府监管部门进一步提高信息化监管水平，为地方政府坚决打好防范化解重大风险的攻坚战和维护区域金融稳定等方面发挥出的重要作用。

潜心研究创新之道，为实体经济发展舔砖加瓦

作为江西省地方金融重要基础设施组成部分之一，省联交运公司在立足辅助监管职能的发挥、强化地方金融监管手段重要抓手的同时，持续深耕地方金融市场，潜心研究创新之道，倾力满足市场之需，为实体经济发展舔砖加瓦。省联交运公司在发展中始终坚持辅助监管与服务地方金融发展并重，既保稳定、又促发展，监管与服务相互促进、相辅相成、相得益彰、齐头并进。已建成的联交运投资人统一管理平台、联交运供应链管理平台及联交运网签数据存证平台就是在联交运统一监管平台、联交运集中登记结算平台基础之上以构建地方交易场所辅助监管和产品创新方面完整的全产品链而推出的中后台产品服务，并以此为样本探索在其他地方金融行业的延展与应用，支持和服务地方金融的健康快速发展。

同时在引导地方金融行业转型服务实体经济发展方面，省联交运公司充分利用省级登记结算中心的平台优势，宣导政策、咨询顾问、建言献策、引导转型，充分发挥交易资金枢纽和独立第三方的数据优势，有效担当起打通银行资金方与实体企业方的职责和使命，推动产业互联网的运用与实践，重点通过联交运供应链管理平台并联交运集中登记结算平台为相关交易平台和实体企业提供一体化的供应链金融服务，助力相关行业和特色产业实体企业解决平台上下游企业融资难、融资贵、融资慢的瓶颈问题，推动相关行业的转型升级，促进江西实体经济和特色经济发展。

守正持道  创新致远

匠心四载联交运，守正创新有未来。省联交运公司将继续坚持守正初心不动摇、用创新引领发展方向，立足本源、聚焦核心，不断发挥和提升辅助监管效用及支持服务实体经济的能力，致力于成为地方金融辅助监管与创新应用的引领者，为打好防范化解重大金融风险攻坚战、深化金融改革创新、促进经济与金融的良性循环、健康发展，为共绘新时代江西物华天宝人杰地灵新画卷做出更大的贡献。

    值公司更名为江西省联交运登记结算中心有限公司并成立四周年庆之际，为进一步加强九游会网址多少的文化建设、不断提升公司品牌影响力，联交运对企业logo标识进行了全新改版升级。新logo标识不仅在整体视觉效果上进行了调整，也完整诠释了联交运的职能定位和核心价值观，公司即日起正式启用新的logo标识，以崭新的形象站在新的发展起点，踏上新的奋斗征程。

新logo标识展示

新logo标识释义

图案采用金、红两色为语言，文字部分则以黑色为基调，同时在字母“o”中巧妙的嵌入了金色正方形，象形为古代铜币，文字与图案充分呼应，整体设计简洁明亮、端正大方。

    在图案设计部分，下方红色部分为对字母“l和j”的艺术设计，中间白色镂空部分则隐现出字母“y”，巧妙的对公司字号“联交运”首字母“ljy”进行了艺术的设计表达，同时“ljy”的设计整体也兼有两方握手合作和向上托护、守护之形意，融入和突出了联交运字号品牌及文化。而在“ljy”上方则是将古代铜币方孔形状和现代人民币“¥”符号进行了创意融合设计并处于整体图案中心。最后通过最上方的金色弧形将各种元素进行紧密相连、交汇融合，使得整体图案形象酷似一把科技之锁。完整的诠释了联交运作为一家经政府授权的第三方资金管理和结算中心机构，在以保障资金安全为核心的基础之上，致力于通过多种金融科技及监管科技手段的结合运用，为地方金融稳定与发展保驾护航的目标与使命。

新名称、新形象、新起点

    成立四年来，联交运一直秉承“守正·创新”的核心价值观、践行“保障地方金融稳定、促进实体经济发展”的成立使命。未来，联交运将进一步发挥公司作为省级登记结算中心的中枢平台作用，立足本源、聚焦核心，以更精准的定位、更多元的产品、更优质的服务在新起点上实现新作为，致力于成为金融辅助监管与金融创新服务的引领者，为九游会网址多少的合作伙伴和广大客户提供更优质的服务，为江西地方金融稳定与实体经济发展做出更大的贡献。

11月7日下午，贵州登记结算有限责任公司董事长、总经理钟辉一行到公司进行调研交流，公司总经理刘祖国、各部门负责人参加调研座谈会。

座谈会上，刘祖国总经理对公司相关成立背景、运营发展及业务产品等情况作了介绍，分享了公司在辅助监管和创新服务等领域拓展和应用方面的经验。随后，双方就如何进一步发挥和加强登记结算公司作为地方金融基础设施的作用和功能、丰富拓展多种业务产品和应用场景等方面开展了深入的讨论和交流。

钟辉表示，联交运公司作为全国最早成立的几家省级登记结算公司之一，在地方金融辅助监管及服务创新等方面积累了丰富的建设运营管理经验。希望双方能经常加强沟通和联系，互相交流学习，共同促进地方金融的健康稳定发展。

    为进一步规范和促进地方交易场所的健康有序发展，提高交易与结算效率，更好地保护投资者资金安全，建立起各类交易场所长效监管机制。自2014年开始，各省市纷纷开始探索和成立各类地方性交易场所登记结算公司（或称清算中心），全国各类清算中心数量渐增。但自2017年清理整顿各类交易场所“回头看”工作开展至今，各省市地方交易场所在数量和规模上进行较大力度的调整和控制，交易场所数量大幅下降，多数交易场所处于“停业整顿”和“静止观望”状态。

    在这样一种新形势和趋势下，地方清算中心的生存和发展也面临着巨大挑战，地方清算中心未来的道路何去何从，如何进行转型和多元化发展成为了众多清算中心的共同课题。对此，近日公司总经理刘祖国接受了期货日报的专访，就清算中心未来发展与定位等问题进行深入分析和提供对策建议。

    以下为本次专访的相关报道及详细内容：

10月30日，公司组织召开了2019年第十五期内部学习培训会，专题学习中央政治局第十八次集体学习会相关精神和研究区块链技术发展应用的现状和趋势。公司总经理刘祖国及在家员工共同参加了此次会议。

学习会上，大家首先观看了中央政治局第十八次集体学习会相关新闻报道视频，集体聆听了习近平总书记关于发展区块链技术的重大意义、战略优势、发展方向和保障措施等重要讲话精神。随后公司监管服务部经理李汉武对我国区块链发展战略和方向等内容作了进一步的分析与解读，对当前我国在区块链技术领域的发展与应用现状进行了全面介绍，并结合自身的认识和研究对大家所关心的部分问题进行阐述和解答。

通过本次系统性的专题学习，不仅让大家进一步加深了对区块链技术及其发展应用的认知，也让大家认识到区块链技术在新的技术革新和产业变革中将发挥的巨大作用和广阔前景。公司作为一家创新性的辅助监管和金融服务机构，在成立之初即确定了“科技 金融”的发展方针，在已建成和应用的多个创新金融辅助监管和金融服务平台中——联交运投资人统一管理平台、联交运供应链金融服务平台和联交运网签数据存证平台即率先应用了区块链技术。未来，公司也将始终增强对前沿技术的学习和研究，持续在金融科技和监管科技探索实践的道路上创新前行。

10月29日，公司总经理刘祖国带领会员服务部相关同志赴江西赣州稀有金属交易所有限责任公司（以下简称“赣稀所”）进行调研，赣稀所董事长、总经理黄郁梅热情接待了刘祖国总经理一行，双方就统一监管系统和集中登记结算业务等对接合作事宜进行沟通交流。

赣稀所副总经理林小平及相关负责人员与公司进行了座谈交流。林小平详细介绍了赣稀所开业筹备的各项准备工作，对拟开展的业务模式、交易规则和风控手段等进行了重点说明。随后，双方就统一监管系统和集中登记结算平台业务的对接工作进行了逐项梳理，细致商讨，并进一步明确了接入流程、步骤和各项业务要求。

据悉，赣稀所是经国务院部际联席会审批同意保留名称，由赣州稀土集团有限公司发起设立的国有控股企业。据赣稀所介绍，公司将以服务实体经济为宗旨，立足当地资源禀赋，采用“互联网 ”的战略思维，融合区块链技术，打造出一个集稀土与钨等稀有金属交易结算、合同担保、供应链融资、仓储物流、信息咨询、会展商务等多种服务为一体的交易平台。

2019年10月25日，由恒生电子主办的“创新金融科技，助推绿色产融”——恒生产业金融高峰论坛在春城昆明隆重召开。来自全国的150余位相关政府机构、商业银行、产业企业和科技公司的专家及代表共同参与。联交运作为地方金融辅助监管与创新应用的省级服务机构受邀参加，公司总经理刘祖国带队出席了本次论坛活动。

本次高峰论坛以“创新金融科技，助推绿色产融”为主题，从聚焦垂直产业、深度布局产业链、开放共建生态圈为出发，由中国农业银行、中国物资储运协会、中国城市物流协会研究中心、华夏银行、苏州银行、网商银行、广西泛糖、徽商银行等相关领导和专家分享和介绍了各自在产业金融服务方面的实践经验案例和发展探索方向。会上，恒生电子银企金融事业部并现场发布了恒生产业金融整体解决服务方案，同与会人员一起探讨和交流如何进一步发挥金融科技的赋能作用，促进产业与金融的相互融合、互动发展，从而共创价值，助推绿色产融高质量发展的时代潮流。

此次参会，是联交运一直以来在地方政府的支持和帮助下，在立足和做好第三方资金存管与结算服务的基础之上，不断发挥和利用公司股东与技术战略合作方——恒生电子的技术整合和实施优势，持续交流和研究如何利用金融科技等相关手段助力地方金融与实体产业融合发展的探索学习之道，以进一步发挥公司作为一家省级集中登记结算中心的中枢平台作用，切实保障地方金融稳定、促进实体经济发展。

10月21日下午，广西北部湾股交所董事长谢伟明一行6人到公司开展调研交流活动，公司总经理刘祖国、各部门负责人陪同调研并出席座谈交流会。

谢伟明一行首先观看了九游会网址多少的介绍视频，随后双方展开座谈交流。

座谈中，刘祖国总经理就公司成立背景、功能定位、平台运营、发展规划等相关成果和经验方面进行了详细介绍；之后双方就地方登记结算公司运营发展、建设交易场所规范发展长效机制、促进行业健康发展等问题进行了深入探讨和交流。

谢伟明表示，此次调研旨在了解学习联交运公司在交易场所统一监管和集中登记结算等方面优秀的建设和运营管理经验，交流借鉴联交运公司在地方金融辅助监管及服务创新等方面的探索实践成果和先进做法，加快发展广西的交易场所集中登记结算业务。希望今后双方能加强沟通联系，持续交流合作，共同促进地方金融的稳定健康发展。

广西交易场所登记结算有限公司、广西数字金服科技有限公司及中国—东盟信息港股份有限公司等相关负责同志随行到公司调研。

金秋时节，丹桂飘香，

为丰富公司员工的业余工作生活，

营造欢乐和谐的团队氛围。

10月13日，

公司组织部分员工前往南昌湾里梅岭风景区

开展了2019年秋季户外团建活动，

一起踏上秋风之旅，放飞美丽心情!

自己动手齐上阵

欢声笑语品美食

上午10点，伴着秋日的舒爽，

在公司集合后，员工们首先自驾前往鹿鸣谷山庄，

一路上大家谈笑风生、神采飞扬，对这次秋风之旅满心期待。

经过短暂的驾车，我们随即到达了目的地，

一下车，大家就迫不及待开始准备今天的午餐

——户外自助烧烤。

在分工明确、配合默契的简单准备后，自助烧烤正式开始。

大家一起上阵，围坐在炉边烤制各种食材，

不大一会儿，烧烤场中炊烟袅袅，霎间整个烧烤场飘逸着肉的香味。

有的同事烧烤技术不娴熟，烤的东西外“焦”内生，

刚咬下去就发现：咦~中招了！

而有的刚烤出来了就被大家哄抢。

大家一边吃着自己亲手烤出的各种食品，一边交流工作生活趣事，

欢声笑语随着缕缕炊烟萦绕在半空，

大家的热情也随着炭火一般，逐渐升温，欢声、笑声不断，

使大家在紧张的工作之余得以放松，忘却了工作与生活带来的压力，

所有人的心也贴得更近了。

秋风飒爽正当好

雅兴漫游乐趣多

在所有美食一扫而光之后，伙伴们都已吃饱喝足，

短暂休整打扫后，迎着飒爽秋风，

我们集体驱车前往月亮湾山体公园，

在月亮湾山体公园，

我们一起穿梭了时空隧道，

走惊险、刺激的高空玻璃栈道吊桥，

追求速度的速降玻璃滑道，

享受童真趣味的手摇船，

挑战最强大脑的蜂窝迷宫，

滑过了水上溜索、

体验了水上平衡荡木桥等多种娱乐游玩项目。

我们一路玩耍、恣意欢笑，

一起互相“伤害”、也一同鼓励帮助，

享受着工作之余大自然带来的那份轻松与惬意。

最后，在日近黄昏的时候，

大家才意犹未尽的踏上了返程，

本次户外团建活动也画上了欢乐圆满的句号。

通过此次活动，

不仅愉悦了身心、增强了员工之间的沟通交流，

更使大家进一步感受到了联交运大家庭的温暖，

展现了彼此间友爱互助、分工协作的团队精神，

也为我们日后的工作生活积蓄了满满的能量!

      10月10日下午，公司组织召开2019年三季度经营形势分析会暨10月业务发展推动会。公司总经理刘祖国出席会议并讲话，各部门负责人及部分员工参加会议。

    会上，财务清算部和会员服务部分别就公司三季度以来的财务经营情况、业务目标达成情况和市场拓展攻坚战进展情况进行了总结汇报；同时对10月份及四季度的财务经营计划、业务发展目标计划和思路措施等进行了分析报告，以确保全年既定目标任务的圆满完成，其他各部门及部分员工依次围绕经营发展主题进行了补充发言，建言献策。

    在听取各参会人员汇报及发言后，刘祖国总经理对三季度公司各项工作进行了全面总结并给予充分肯定，同时对10月业务推动及四季度的重点工作进行了安排部署。他要求公司各部门、各员工一是要进一步提高对风控管理的理解和认识，做细做专做精，要成为行业的行家里手，进而保障公司业务健康快速发展；二是要进一步加快相关基础性工作的落地进程，夯基固本，为各结算会员提供更优质的产品服务；三是要进一步加强同各结算会员单位的沟通联系，组织开展调研走访活动，深入一线贴近市场；四是要进一步加快转型发展步伐，对重点产品要有专项手段和措施，要重点突破并以点带面，为公司转型发展提供有力支撑。

为隆重庆祝中华人民共和国成立70周年，礼赞祖国华诞， 高唱新时代奋斗者之歌。9月29日，经过精心布置组织，联交运公司开展了国庆70周年主题活动。公司总经理刘祖国及所有在家员工共同参加，通过多种形式共祝祖国壮丽70年来的美好新时代。

观伟大变革  叹壮丽征程

公司员工通过观看开国大典影像、大阅兵集锦和“70年70城-天下英雄城南昌”等国庆主题宣传片，共同回顾了新中国成立70年来的伟大变革和壮丽征程，一起回望这世所罕见的经济快速发展和社会长期稳定的奋斗史诗；收看了中华人民共和国国家勋章和国家荣誉称号颁授仪式，向为党和人民事业作出杰出贡献的英雄模范们致以崇高的敬意，聆听了习近平总书记一切伟大成就都是接续奋斗的结果，一切伟大事业都需要在继往开来中推进。新时代必将是大有可为的时代。全党全国各族人民要像英雄模范那样坚守、像英雄模范那样奋斗，共同谱写新时代人民共和国的壮丽凯歌的重要讲话精神。

与国旗合影  献美好祝福

在“壮丽70年，奋斗新时代”的国庆主题大屏下，员工们纷纷挥动小国旗、手举祝福语牌与国旗合影，记录这一欢庆时刻，为即将迎来的新中国成立70周年献上最真挚美好的祝福。

壮丽70年  奋斗新时代

最后，刘祖国总经理表示，通过国庆70周年主题活动，我们不仅看到了70年惊涛拍岸和新时代激流勇进，也感受到了新中国70年巨变的震撼和江西快速发展的瞩目成就。我们作为新中国伟大征程中继往开来的新一代，定要有坚定的理想信念、不懈的奋斗精神，脚踏实地把每件平凡的事做好，在这个继往开来的新时代，我们要继续不忘初心守正有为，牢记使命创新奋进，一起争做奋斗者，当好追梦人！！！

    为进一步加深对地方交易场所行业发展历史、现状的认识与理解，对地方交易场所行业未来发展方向与趋势进行深入探讨和研究，更好地支持和服务地方交易场所健康快速发展。9月19日、26日，公司特别组织召开了地方交易场所行业发展研究系列专题内部学习会，公司总经理刘祖国、各部门经理及部分骨干员工参加了本次系列专题内部学习会。

    本次系列专题内部学习会由公司会员服务部五位业务骨干经过精心准备为大家带来的专题分享。会上，他们分别结合自身工作的认识和理解，对地方交易场所行业发展的历史沿革、相关交易模式及产品服务进行详细讲解和分析；并对如何进一步加强地方交易场所监管和集中登记结算体系建设等进行了深入思考和研究，提出了诸多针对地方交易场所行业如何实现创新与合规发展的可行性思路与见解，为公司其他员工带来了一场精彩纷呈的知识风暴，得到了公司员工的欢迎和肯定。

    刘祖国总经理在参加本次系列专题内部学习会后表示，今后公司要多举办类似的业务知识学习与培训，公司各员工也要更进一步的沉心去思考、潜心去研究，要在学习工作的实践中不断使自身得到成长和提高，与公司一道进步前行，为地方金融的稳定和发展做出更大的贡献。

为进一步巩固提升公司九游会网址多少的文化，指引公司员工快速成长和引领公司健康发展。6月18日，公司董事长汪书福以“用利他之心 走事业之路”为主题给公司全体员工带来了一场立意深刻、精彩纷呈的文化思想分享会，公司总经理刘祖国、各部门负责人及员工参加了本次分享会。

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分享会上，汪书福董事长首先阐述了儒、道、佛等中国传统文化精髓中关于“天、地、人”存在的本质和规律，指导大家如何从中树立起正确的价值观和掌握正确的方法论，然后以自身学习和工作生活经验为例，讲述了如何树立和践行“利他之心”的价值观，怎样去摒弃营私的主观和执念，把利己之心变为利他之心，从心到行处处利他，并通过有效方法论的执行以及“换位思考”的心态等来塑造一个更优秀的自己，成就“主观利他、客观利己”，找寻一个更“多赢”的人生路径。

汪书福董事长指出，落实到工作中，我们要坚守“用利他之心，走事业之路”，要从如何更好的辅助政府监管部门做好辅助监管工作出发、从如何更好的支持和服务地方实体经济发展出发，持续践行公司的成立使命，保障地方金融稳定、促进实体经济发展。

公司全体参会员工在聆听完董事长的分享后，纷纷结合各自工作就如何学习践行“利他之心”发表了心得体会。最后，刘祖国总经理感谢董事长在百忙之中给大家带来一场如此难得和深刻的思想盛宴，并表示通过今天的学习领悟，相信已经在大家人生成长的道路上埋下了“利他之心”的种子，将会引领大家树立正确的价值观、人生观。同时，公司也将把“利他之心”和“利他思维”作为九游会网址多少的文化的重要内容去学习贯彻到工作的各个方面，进一步改进工作方法和服务管理方式，提升公司的核心竞争力，指引公司更好更快发展。

6月12日下午，省金融监管局行政审批处兼监管一处处长李四旺莅临公司调研指导工作，公司总经理刘祖国及相关部门负责人陪同并出席调研座谈会。

李四旺处长一行首先观看和观摩了九游会网址多少的介绍视频及联交运统一监管平台，随后进行了座谈交流。座谈会上，刘祖国总经理就公司相关工作开展情况、公司未来发展规划、存在的主要问题以及请求协调支持事项等四个方面进行了详细汇报并同与会人员进行了深入交流和探讨。

李四旺处长表示，公司成立以来，在地方金融辅助监管实践方面进行了有益的探索、积累了丰富经验，对防范化解区域金融风险作出了积极贡献，取得了很好的成效，特别是以第三方资金存管为基础的集中登记结算平台在保障投资者资金安全方面发挥了重大作用，是一项很好的管理举措；同时对公司在积极探索支持区域特色经济和服务实体企业发展方面所进行的有益探索表示支持和肯定。李四旺处长要求，公司要不断升级完善监管平台功能，进一步发挥监管平台效用，积极探索在其他地方金融行业辅助监管的拓展应用工作，同时积极主动做好相关行业政策分析和市场分析工作，更好履行辅助监管职责，为保障地方金融稳定和发展做出更大的贡献。李四旺处长并就公司提出的请求支持和协调事项逐一进行了回应，表示省金融监管局将继续为公司相关工作开展及业务发展提供指导和支持，同时希望公司进一步发挥“监管科技 金融科技 登记结算 数据存证”综合经营优势，不断拓宽业务领域、拓展发展空间，推动联交运持续健康发展。

5月16日下午，公司举办金融科技发展应用系列专题学习讨论会的首场活动，公司总经理刘祖国、各部门经理及相关业务骨干参加了本次会议。

本次系列专题学习讨论会是公司为进一步学习研究当前金融科技发展应用热点，持续深化公司在金融科技和监管科技领域的创新发展思维而举办的。首场学习讨论会由公司监管服务部经理李汉武给大家分享介绍了当前金融科技相关热点，详细介绍了大数据、云计算、5g、人工智能、区块链及物联网等金融科技发展应用情况，对以上金融科技在商业领域的应用和发展情况进行了深入分析，并对公司发展提出了建设性思考意见，同时也与各参会人员讨论交流了相关意见。

最后，刘祖国总经理表示：金融科技已成为当下最具活力的金融创新热点，金融和科技的融合发展也已进入到全新的深层次领域，公司作为地方金融辅助监管与创新应用的首批推动者和实践者，在金融科技以及监管科技的发展与应用上已取得了部分成效，但还需持续加强。全体员工要更加积极主动的去多学习、多交流，相关部门也要加快相关工作在金融科技领域的创新研究及落地应用进程，共同促进公司高质量快速发展目标的实现。

恒生2019金融集团大数据及监管科技应用研讨会现场

（来源：恒生电子）

4月24日下午，山西省大同市委常委、常务副市长薛明耀一行14人莅临公司开展调研交流活动，省地方金融监管局相关负责同志、公司总经理刘祖国等到场接待并进行了座谈交流。

薛明耀副市长一行首先观看和观摩了九游会网址多少的介绍视频及联交运统一监管平台，随后双方展开座谈交流。座谈中，省地方金融监管局负责同志就我省在金融体制改革、管理机制创新、金融风险防范、金融服务平台建设等方面相关经验、做法和成果进行了主要介绍；之后刘祖国总经理就公司相关成立背景、运营模式、平台建设情况、工作开展成效和未来发展规划等方面进行了详细介绍。

在听取介绍后，薛明耀副市长一行对我省在金融体制及管理机制改革创新、金融风险防范及金融服务平台建设等方面的成功经验和做法表示高度赞赏，对公司在加强地方金融辅助监管和促进区域实体经济发展等方面的创新实践和工作成效表示高度肯定，并希望双方能进一步加强相关领域的交流与合作，共同促进地方金融的稳定与创新发展。

3月14日，山东省临沂市地方金融监管局副局长戴晓峰一行前来省联交运公司调研交流，省联交运公司总经理刘祖国、各部门负责人到场接待并进行了座谈交流。

戴晓峰副局长一行首先观看了省联交运九游会网址多少的介绍视频并观摩了解了联交运统一监管平台的建设及运营情况，随后省联交运公司刘祖国总经理就公司建设运营的六大产品服务平台、相关工作成效及发展规划等方面进行了介绍，双方并就如何利用相关金融科技手段和大数据手段进一步加强区域内金融全业态的统一监管等问题进行了深入探讨和交流。

座谈后，戴晓峰副局长对省联交运公司在保障地方金融稳定及服务实体经济发展等方面所取得工作成效和探索经验表示高度肯定，并希望今后双方继续保持紧密联系，互相借鉴和交流合作。

3月6日，公司与招商银行南昌分行就票付通业务合作正式签署战略合作协议，公司总经理刘祖国、副总经理林波，招商银行南昌分行行长助理罗敏、总行票据部营销副总监肖伟等相关领导和负责人员共同出席了本次签约仪式。

票付通业务是基于供应链、b2b电商场景而提供的线上票据支付服务，旨在通过支持票据签发、企业背书环节的线上处理，利用票据见证支付功能，解决线上票据支付的道德风险和操作风险问题。同时，票付通业务的推广与应用将能极大的帮助小微和民营企业更加安全和便捷地使用和盘活相关应收账款的票据资产，并通过票据资产的转让流通，让小微和民营企业可以近乎零金融成本满足采购和持续经营的需求。

此次签约后，双方将通过相关业务场景的合作与对接，进行信息数据的互通与交互，由招商银行为公司供应链金融服务平台相关企业、集中登记结算相关会员单位等提供包括在线开票、在线支付、在线贴现等多种异地票据结算九游会网址多少的解决方案，共同促进票付通业务更好的应用和推广，解决中小企业和民营企业融资难和融资效率问题，更好地服务江西当地特色产业和实体经济发展。

签约仪式上，双方并就供应链金融、网签数据存证、金融科技、云帐单等产品与项目合作等方面进行了深入的探讨与交流。双方也共同表示，将以此次合作为契机和开端，持续探索和深化相关领域的全面合作关系，实现双方合作共赢发展。

亲爱的伙伴们：

大家好！律回春晖渐，万象始更新。我们即将迎来2019年新春佳节，在此辞旧迎新之际，我谨代表公司向全体员工及你们的家人表示最衷心的感谢和最真诚的祝福！

凡是过去，皆为序章。回首2018，我们砥砺奋进、初心不改。一年来，面对交易场所行业寒冬和复杂多变的经济金融形势，我们不等不靠、主动突围、加快转型，不仅度过了经营上的生存危机、且在转型发展上迈出了可喜的步伐、更在品牌建设上唱响了我们的声音；一年来，我们不仅建设完善了六大金融服务平台、且在以“守正 创新”核心价值观为基础的文化建设上迈开了坚实的步伐、更在组织和人才队伍建设上迈上了新的台阶。特别可喜的是，我们荣获了江西省人民政府金融服务机构贡献奖并站在了国家高新技术企业的新高度，这是对我们最大的鼓励和最好的鞭策，更是我们继续前行、迎难而上的强动力。一年来，我们立足行业，潜心研究，基本建设完成交易场所行业全流程产品链并进一步明确了发展方向；一年来，我们因市而变，因客而变，基本建设完成供应链金融服务平台并进一步明确了实现路径，踏上了为实体经济服务、为中小微企业服务的新征程，迈上了依托金融科技，专注普惠金融的康庄大道；一年来，我们协助江西省金融局建设完成上线了全国领先的非法集资监测预警平台，取得了很好的成效、得到了高度的肯定。

一年来的成绩可圈可点、可喜可贺，为联交运高质量的发展打下了良好的基础。成绩来之不易，这得益于省金融局及相关部门的悉心指导，得益于各股东单位和各位董事的大力支持，得益于各九游会网址多少的合作伙伴的鼎力相助，得益于公司广大员工的辛勤付出。在此，公司对各位的辛勤劳动和无私付出表示衷心的感谢并致以崇高的敬意！

期待明天，持续奋斗。展望2019，我们豪情满怀、蓄势待发，要紧紧围绕“品牌提升”这个年工作主题，砥砺前行、奋勇拼搏。新的一年，交易场所行业春天还不会来临，经济金融形势同样纷繁复杂，面对如此严峻的经营形势，紧迫感、危机感、压迫感是我们的新常态；只争朝夕、时不我待、稳中求变是我们的新要求；深耕细作、专注专业、行业标杆是我们的新目标。新的一年，我们需要在如转型成效、组织人才、管理运营、市场拓展、平台价值、文化建设等多方面寻求新突破、实现新跨越。新的一年，我们要着力在登记结算产品外延拓展上、在供应链金融服务平台落地见效上、在行业全产品链打造完善上、在公司长远布局上多做文章，做好文章。新的一年，我们不能有丝毫懈怠、我们不能有丝毫大意、我们更不能有丝毫自满，我们唯有齐心协力、奋发作为、抢抓机遇，用奋斗去赢得属于联交运的美好明天。

站在新春的新起点，开启新年的新征程！让我们坚守初心，坚定信心，团结一心，携手前行，共同去迎接春天的到来！

最后，恭祝大家新春快乐！万事如意！幸福安康！

公司总经理  刘祖国

2019年2月4日

1月31日，公司召开2019迎春茶话会，刘祖国总经理、各部门经理及公司部分员工欢聚一堂，同聊春节民俗趣事，畅谈新春祝福愿望。

茶话会上，刘祖国总经理首先回忆了他童少年读书期间的艰苦岁月，分享了他家乡春节时浓浓的民风民俗，并对自己和全体员工寄语了新年的愿望和祝福。公司其他各员工也纷纷分享了各自家乡的春节民俗趣事和新春愿望。

新年新梦想、新年新征程。最后，大家共同表示，新的一年，一起同心同德齐奋斗，去创造和迎接属于自己和联交运锦绣美好的未来。

1月21日，广西金融投资集团及广西国企互助资金运营管理公司一行前来公司调研交流，公司总经理刘祖国、各部门负责人到场接待并进行了座谈交流。

广西金融投资集团及广西国企互助资金运营管理公司一行首先观看了九游会网址多少的介绍视频，随后双方展开座谈交流。座谈中，刘祖国总经理就公司成立背景、创新运营管理模式及取得相关成果经验等方面进行了详细介绍，双方并就登记结算公司组建和业务发展等方面进行了深入交流探讨。

广西金融投资集团及广西国企互助资金运营管理公司一行对公司目前取得的实践成效及创新探索高度赞赏，表示希望双方继续保持紧密联系，互相借鉴和交流合作。

为进一步研判当前发展形势，凝聚广泛思想共识，助推新一轮联交运品牌的全面提升。2019年1月12日，江西联交运2019年务虚工作会议在江西上饶成功召开，公司总经理刘祖国参加了本次会议并作主旨总结讲话。

会上，各部门负责人分别结合各自工作，围绕着“品牌提升年”这一主题，对各自部门2019年度工作思路和工作计划进行了主题发言；公司各条线员工代表分别就各自相关工作进行了专题发言。大家聚焦品牌发展、各抒己见，立足实际、建言献策，提出了大量富有建设性的意见和建议。

在认真听取大家发言后，刘祖国总经理对大家的认真准备和深入思考以及规划和建议充分肯定。同时，刘祖国总经理并以“凡是过去、皆为序章，用奋斗赢得明天”为主题做了总结讲话，在讲话中，他全面回顾总结了公司2018年工作成效，对2019年工作思路与要求、措施与行动进行了全面阐述。回顾2018年，他表示，公司转型目标初见成效，跨越正在路上；展望2019年，他强调，各部门、各员工要紧紧围绕“品牌提升年”这一关键主题，继续大力推进业务和产品转型，始终坚持市场化的发展思路，充分认识和利用联交运平台价值，在行业挖掘和长远布局上做好文章。

刘祖国总经理表示，此次务虚会，大家通过智慧和思想的碰撞交流，统一了认识，明确了目标，成效明显。下一步，要将务虚的成果转化为务实的生产力，要狠抓各项工作落实，确保会议精神与要求的落地见效，要以强烈的责任与担当、突出的能力和智慧，共同奋斗，去赢得属于联交运高质量发展的美好明天！！！

12月18日10时，庆祝改革开放40周年大会在人民大会堂隆重举行。联交运组织员工集中收看了大会现场直播盛况，认真聆听了习近平总书记的重要讲话精神。

通过观看学习，联交运全体员工一起通过大屏幕感受了改革开放40年来中华大地上波澜壮阔的变化，以及一个个由党和人民亲手实现的改革壮举，共同感受祖国的强劲脉搏和辉煌成就。时代进步，初心不改，联交运全体员工观看后纷纷表示要认真贯彻落实习近平总书记提出的“九个必须坚持”重要讲话精神和要求，要不忘初心、牢记使命，以更大责任、更大勇气、更大作为，以“守正·创新”的核心价值观为地方金融稳定和发展做出更大的贡献。

12月7日，湖南省金融局金融稳定处副处长彭新理及湘江新区财政局（金融办）副局长吴国清一行前来公司调研交流，省金融局资本市场处和金融稳定处相关负责同志、公司总经理刘祖国等现场接待并展开座谈交流。

彭新理副处长一行首先观看了联交运九游会网址多少的介绍视频并观摩了解了联交运统一监管平台的建设及运营情况，随后刘祖国总经理就公司成立三年来建设运营的六大产品服务平台、相关工作成效及发展规划等方面进行了详细介绍，双方并就如何规范发展地方交易市场和有效建设运营集中登记结算平台等工作进行了深入交流探讨。

彭新理副处长对公司目前取得的实践成效及创新探索高度赞赏，表示希望双方继续保持紧密联系，互相借鉴和交流合作。

三年来，在江西省人民政府和江西省地方金融监督管理局各位领导的关心下，在各部门、各单位以及各九游会网址多少的合作伙伴的大力支持下，在公司股东会和董事会的正确带领下，联交运全体员工戮力同心、砥砺奋进，在务实中不断夯实基础，在创新中不断开拓进取，走出了一条具有联交运特有模式的地方金融辅助监管和创新应用之路。

关山初度路犹长

策马扬鞭再奋蹄

为进一步接受革命传统和爱国主义教育，缅怀革命先烈，传承红色基因，11月29日，江西联交运以“重温红色经典·坚定理想信念”为主题组织公司全体员工开展红色教育专题参观学习活动。

本次活动追寻着红色足迹和红色记忆，分别参观了八一广场、八一起义纪念馆和新四军旧址陈列馆等重要革命纪念场馆，学习了“坚定信念、百折不挠、勇于开拓、敢为人先”的“八一精神”、聆听了关于新四军的建立、“皖南事变”的经过及事变发生后新四军的发展情况。公司全体员工在对历史的追寻中，感受着革命先烈们虽经艰难困苦却百折不挠的伟大壮举，感受到今天的美好生活是如此弥足珍贵。战争的惨烈、革命的艰难以及先烈的果敢英明，这厚重的历史深深震撼着每一位员工。

振叶以寻根，观澜以索源。通过参观学习，大家纷纷表示，要进一步坚定理想信念，继承和发扬革命光荣传统，弘扬八一精神；要不忘初心，始终坚持“守正·创新”的核心价值观，敢于吃苦、乐于奉献、立足岗位、争当表率，以更加饱满的热情做好本职工作，为公司发展奉献力量，创造出更多的企业价值和社会价值，承担起更多的社会责任。

近日，江西省联交运金融服务有限公司(以下简称“联交运”)顺利通过江西省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室的严格审核，被认定为江西省2018年第一批“高新技术企业”，这充分体现了联交运在地方金融辅助监管及创新金融产品服务等方面强大的技术创新和技术开发能力，也标志着联交运已迈入国家高新技术企业行列！

联交运自成立以来，一直高度重视在金融科技和监管科技领域的技术投入与创新工作，并依托公司战略股东恒生电子及相关技术合作建设方强有力的技术和科技力量支撑，联交运已建设推出了联交运统一监管平台、“赣金鹰眼”非法集资监测预警平台、联交运投资人统一管理平台、联交运网签数据存证平台、联交运集中登记结算平台、联交运供应链金融服务平台等多个创新辅助监管和金融服务平台，切实践行着公司“保障地方金融稳定、促进实体经济发展”的使命目标，为地方金融稳定和发展保驾护航。未来，联交运也将持续加大在科技领域的研究及创新工作，为地方金融稳定与发展做出更大的贡献。

此前，联交运统一监管平台和集中登记结算平台在今年4月之前即获得了国家九游会网页的版权局颁发的10项计算机软件著作权登记证书，也意味着联交运自主研发能力在具有独立知识产权的计算机软件领域得到了权威的认可，是公司在技术软件领域的另一重要荣誉。

据悉，国家级“高新技术企业”的认定具有非常高的认证考察门槛，只有在国家重点支持的高新技术领域内持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，且技术水平处于国内领先或国际先进的企业，经过专项的申报和严格的评审后，才能被认定为国家高新技术企业。

此次获此认证，联交运是作为在监管科技和金融科技领域所获得的国家级“高新企业技术”的认定，难能可贵，也是为数极少的江西省金融服务行业公司之一，可喜可贺！

近日，由公司建设运营的“赣金鹰眼”——江西省非法集资监测预警平台顺利通过项目验收，平台实现正式上线运行。该平台是公司继江西省交易场所统一监管平台之后建成的又一地方金融风险防控重点平台，将为我省防范区域性金融风险增添利器，为打好防范化解金融风险攻坚战提供有利的技术及信息平台保障。

“赣金鹰眼”——江西省非法集资监测预警平台是公司联合北京金信网银公司，通过采用大数据、云计算、人工智能等领先技术为江西省地方金融监督管理局建成的地方金融风险防控省级重点项目。“赣金鹰眼”平台以大数据非法集资监测预警系统为核心,并辅以举报线索管理、任务交办反馈、案件管理、黑名单管理等四个子系统对全省非法集资相关风险监测数据和结果进行分级预警、分级处置、分类管理，实现了举报、预警、打击、处置的一体化全流程管理，是江西省处非管理工作的风险预警中心和指挥中心平台。

“赣金鹰眼”平台自今年1月上线试运行以来，已归集网络公开、政务、行业监管、投诉举报等约1400万多条数据，对接企业工商注册数据102万条、行政处罚43万条、招聘行为数据32万余条、企业九游会网址多少官网披露数据144万条、网络舆情数据1120万余条、司法失信数据20万余条、消费者投诉举报数据101万余条。已在线监测企业数量为82230家、在线处理风险企业数量为237家、管理举报线索208条、管理案件数量602件、管理黑名单712条，在源头上遏制非法集资高发态势，保障地方金融稳定。借助“赣金鹰眼”平台，江西省处非工作呈现出“一三五”的特点（综治考评进入全国第一梯队，今年一季度发案数量、涉案金额、涉及人数实现三下降，监测预警平台建设、银行机构监测预警、举报热线设立、类金融机构严格准入、宣传教育创新等五项工作亮点纷呈）。国家处非联办副主任文政副主任鼓励江西省再接再厉，继续创新，在扩大宣传影响、推进陈案处置等方面进一步加大力度，争取为打好防范化解金融风险攻坚战做出全国表率。

11月1日下午，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）召开时事经济专题学习会，集中并专题学习近期国家领导人就新一轮改革开放、国家基本经济制度以及经济金融形势等方面的系列讲话精神。公司总经理刘祖国参加并主持了专题学习会，各部门负责人、各位中共党员以及部分骨干员工参加了专题学习会。

会上，各部门负责人分别就习近平总书记东北三省考察、给“万企帮万村”民营企业家的回信、广东考察等重要讲话精神；李克强总理浙江考察、部分国务院常务会议有关精神；刘鹤副总理就当前经济金融热点问题采访内容；相关部委和我省有关文件及会议精神等方面进行了领读学习，并分享了各自的理解和认识。

最后，刘祖国总经理就10月31日召开的中共中央政治局会议有关精神进行了传达学习，并就当前经济金融形势和本次学习会体会并结合江西联交运现实情况，对当前工作提出以下六点要求：一是要进一步加强对经济金融形势和时事政策的学习，并作为公司例行学习会重要学习内容进行安排，确保明方向走对路；二是要进一步增强国家自信、坚定发展信心、强化作为意识，心无旁骛创新创业、一心一意练好内功、踏踏实实办好企业；三是要进一步增强社会责任感和企业使命感，立志高远，创造更多企业价值和社会价值，为中华民族伟大复兴做出自己应有的贡献；四是要进一步抢抓发展机遇，坚定相信新一轮改革开放将为我们带来新的发展机遇，以更大的勇气、更远的眼光，顺势敢作为；五是要进一步夯实发展基础，不急躁不浮躁，潜心研究政策和方向、沉心做好产品和服务，立志做优企业；六是要进一步强化合规发展理念，坚持“守正 创新”核心价值观不动摇，依法合规经营，争做政府放心优秀成长性企业。

10月19日，江西省交易市场协会组织部分会员单位深入贵溪工业园区，实地对协会副会长单位 —— 中江国际商品交易中心进行考察调研，并开展座谈交流。公司监管服务部和会员服务部相关负责同志一同考察调研。

协会一行首先参观了中江国际交易服务大厅，随后进行了座谈交流，据中江国际总裁林波介绍，目前中心正以打造供需对接、资源整合的供应链协同平台为重点，以降低平台企业融资成本、提高产业协同效率为目标，持续加强与贵溪市兴业实业发展有限公司、鹰潭市工业控股有限公司等相关政府平台的合作建设机会，充分利用贵溪市精深加工产业园相关优惠政策和中心股东贵溪大三元实业（集团）股份有限公司的行业龙头资源优势，坚持合规创新原则，不断做实做强交易平台，切实助推当地铜产业的交易及服务优化升级，促进区域实体经济发展。

最后，双方并就当前监管政策要求、市场行业环境及交易场所如何进行合规转型升级等方面进行了深入交流。会后，协会一行并参观贵溪大三元实业（集团）股份有限公司及中江国际实物监管仓库，了解实物交割及仓库管理情况。

据悉，截止今年9月，中江国际已服务实体企业56家，交割量达到98.8万吨，交割金额近400亿元，累计提供金融服务超过67亿元，目前正在管理的库房14个，管理在库库存金额5.61亿。

10月15日下午，公司召开2018年三季度经营形势分析会暨十月业务发展推动会，公司总经理刘祖国出席会议并讲话，各部门负责人及部分员工参加会议。

会上，财务清算部经理、监管服务部和会员服务部负责人分别就公司2018年三季度经营发展情况、十月及第四季度业务发展规划、目标等方面作专题汇报和分析，各业务条线负责同志并就相关工作进行专项汇报和分析。

刘祖国总经理在听取相关汇报后进行了总结讲话。他首先对公司三季度经营发展情况进行了肯定，同时也指出工作中存在的不足，并结合公司发展现状和发展形势进行了总结讲话：一是差距不小，希望还在；二是认清形势，重在坚持；三是聚焦主业，拓展副业；四是抢抓机遇，争创优势；五是主动作为，不等不靠；六是共同走过，共赢未来。

最后，他要求公司全体员工要进一步统一思想、坚定信心、咬定目标不放松、心无旁骛抓落实，强化市场拓展意识、增强狠抓落实本领，全力以赴的确保完成公司全年经营目标任务。

9月28日，江西联交运召开2018年第一次风控专题分析讨论会，会议由公司刘祖国总经理主持，公司各部门经理、风控专员及部分业务骨干参加本次会议并发言讨论。

会议听取了风控专员对公司风控体系建设管理及运营情况的汇报，各参会人员就如何进一步完善和强化风控管理体系建设、如何控制业务风险及运营管理风险等展开讨论并提出了很多可行性意见和建议。

最后，刘祖国总经理在总结讲话中要求公司各部门及员工要高度重视风控工作，不断提升风控意识和能力水平，丰富和强化各项风控管理手段，推动和完善公司风控体制机制建设，以早日建成运营高效、保障有力、行业领先、有行业特色的风控管理体系，同时，应进一步树立正确的风控理念，以保障业务健康发展为基础，以促进业务持续发展为目标，确保公司各项业务的持续健康发展。

9月4日，江西省证监局党办副主任杨湛琳带队到公司考察调研，江西省政府金融办资本市场副处长廖楷陪同，公司总经理刘祖国到场热情接待了江西省证监局一行。

江西省证监局一行重点调研考察了公司在江西省非法集资监测预警平台、江西省交易场所统一监管平台等地方金融辅助监管平台的建设运营成效和经验，并现场观摩了相关平台的界面效果和功能展示。杨湛琳副主任对公司在辅助地方金融监管等方面所做的努力和成绩表示高度肯定，希望会后双方进一步加强沟通交流。

双方并就如何利用打非系统加强地方私募基金监管等方面进行了深入探讨交流。

2018年8月23日，江西联交运2018年第二次业务发展专题分析讨论会在南昌成功召开。公司董事长汪书福，公司董事、恒生电子执行总裁官晓岚，金融专家、统计学博士蒋涛，深圳脉山龙总裁马凌贵，云永网络总经理徐革、技术总监杨珍良，公司总经理刘祖国、法务顾问王枚显、各部门经理及部分业务骨干参加了本次会议。

8月23日上午，江西联交运董事长汪书福为公司全体员工带来了一场以“用优秀的自己应对人生的焦虑”为主题的特别分享会，公司总经理刘祖国及公司全体员工参加了本次分享会。

汪书福董事长以独特的视角和风趣幽默的演说，从国家、企业、个人三个层面解说了当下社会各阶层所面临的焦虑，并用自己的人生智慧深入浅出地传授如何通过正确价值观的树立、有效学习方法的培养及保持积极阳光、正能量心态等来打造一个优秀的自己以应对人生的焦虑。公司全体员工在聆听完汪书福董事长的分享后，纷纷表示受益匪浅，要更努力学习、正确学习，以董事长为榜样，成为一个更优秀的人才。

会后公司员工并拿着自己拜读完的董事长的著作《谁能天生就会跑》索要签名。

为进一步加强跨域间的行业交流，学习区域外相关优秀企业在供应链体系建设运营的成功经验和创新做法，从而更好的促进我省各类交易场所的转型发展，江西省交易市场协会于2018年8月14日—16日成功组织部分会员单位赴重庆、上海学习考察，并于8月17日顺利召开2018年行业转型发展交流座谈会，省政府金融办相关同志出席了本次座谈会，江西联交运总经理刘祖国作为会长单位代表带队考察并参加座谈会。

8月14日-16日，江西省交易市场协会分别赴重庆咖啡交易中心、欧冶云商、上海国际酒业交易中心进行考察交流。重点考察学习了以上优秀企业在结合当地实体核心企业、发挥交易平台优势、利用供应链产融结合模式服务实体产业的探索经验和成功做法，并就当前交易市场现状、行业发展方向等方面进行了深入交流与探讨。

8月17日上午，为进一步总结考察学习成果，结合我省交易场所发展实际研究我省交易场所未来转型发展方向及定位，2018年行业转型发展交流座谈会在江西联交运召开。会上，江西联交运总经理刘祖国首先就本次考察学习经验和成果进行了总结交流并就公司目前重点建设的江西联交运供应链金融服务平台进行了介绍，各会员单位分别结合本次考察学习心得就当前行业发展现状、各自未来发展规划、如何推动平台转型发展等进行了座谈交流。

省政府金融办相关同志在听取各单位汇报及交流后表示，各单位应认真总结学习本次外出考察经验，切实发挥交易平台作用，结合江西特色产业，服务实体经济发展。同时协会应继续发挥桥梁纽带作用，引导各会员单位转型规范发展。

7月11日，湖北省政府办公厅金融二处处长苏民奎率队到公司调研。江西省金融办金融稳定处副处长黄伟林、江西联交运总经理刘祖国等进行接待并陪同调研考察。

调研中，湖北省一行首先观摩了江西省非法集资监测预警平台和江西省交易场所统一监管平台，详细演示并了解江西省非法集资监测预警平台和江西省交易场所统一监管平台的建设及运行情况。随后，双方进行座谈交流，刘祖国总经理就公司相关产品服务、工作成效及发展规划等方面进行了详细介绍。双方并就如何加强地方金融业态监管以及监管科技实践等方面展开深入探讨，苏民奎处长对公司目前取得的实践成效经验及创新探索表示高度赞赏，期待双方保持紧密联系，互相借鉴和交流合作。

湖北省维稳办、湖北省工商局、湖北省银监局、武汉市金融局、宜昌市金融办、襄阳市金融办、武汉光谷联交所等单位有关负责同志一同参加了本次调研。

（来源：深圳城市创新研究会）

“金融新时代 开放新格局”，第七届中国（广州）国际金融交易·博览会于2018年6月22日-6月24日在广州圆满举办。江西联交运受南昌市人民政府金融工作办公室和南昌市红谷滩新区管委员邀请，作为江西红谷滩金融商务区地方金融企业代表团重要成员之一，参加了此次盛会。

此次参展是江西联交运在金交会上的首次亮相，公司通过多种方式展示了公司在地方金融辅助监管和地方金融创新应用实践方面的多项探索成果，得到了相关省市领导和社会各界的广泛关注。原江西省金融办主任、现广州证券董事长、总裁胡伏云，江西省金融办党组成员、副主任许忠华，红谷滩新区工委副书记、管委会主任毛顺茂在公司总经理刘祖国的陪同下先后参观了公司展位，各领导均对公司相关创新实践探索与成果给予高度肯定，勉励公司应持续坚持“守正·创新”的核心价值观，为保障地方金融稳定和促进地方实体经济发展做出更大的贡献。‍

未来，江西联交运也将继续秉承“开放、合作”的发展理念与“立足江西、面向全国”的发展战略，不断深化同各方的交流与合作，持续创新，主动适应金融强监管新常态，创新金融科技，致力于成为地方金融辅助监管与创新应用的引领者。

江西省交易市场协会第一届第二次会员大会于2018年6月20日在南昌成功召开，江西联交运、江西省内交易场所及相关会员单位代表等20余人参加出席，本次大会由江西联交运董事长、协会会长汪书福主持。

会上，江西联交运总经理刘祖国代表会长单位作《协会2017年度工作报告》汇报，协会秘书长高艳玲作《协会2017年度财务报告》。会议审议通过了《江西省交易市场协会章程（修订版）》和《江西省交易市场协会会员管理办法（修订版）》，审议通过了协会法定代表人变更事宜和两家新会员入会事宜，圆满完成了预定的各项议程。

江西联交运董事长、协会会长汪书福就协会2018年下半年的工作进行了部署安排，并表示，在新形势下，协会将在省政府金融办的指导下，继续发挥好桥梁纽带作用，在努力为会员单位提供高效优质服务的基础上，不断凝聚各会员单位力量，在一起才能了不起；同时呼吁各会员单位应积极发扬“利他”的服务精神，团结协作、互通有无，为促进全省交易市场行业的规范、健康、持续发展做出应有的贡献。最后，会议就下半年行业及协会发展进行了研讨并提出相关建议。

为了进一步分析当前工作形势和主要问题，确保各项重点工作如期推进，有力保障及促进公司2018年转型跨越发展目标的实现，6月4日下午，江西联交运召开了6月份暨2018年下半年工作推进会。会议对公司2018年前期工作进行了总结，并对6月份工作和2018年下半年工作开展进行了安排部署，会议由总经理刘祖国主持。

会上各部门负责人依次汇报了本部门2018年前期工作以及6月份和2018年下半年工作计划，刘祖国总经理在听取汇报后充分肯定了公司2018年以来的工作成绩，并指出公司经过二年多的务实发展，公司现已站在了一个新的起点，迈向了一个新的阶段。为此，为全面实现公司2018年转型跨越发展目标，刘祖国总经理对全体员工提出以下四点要求：一是认识上要有新的高度，以全新的思维开启新的征程；二是发展上要有新的目标，以长远的眼光实现新的目标；三是能力上要有新的提升，以更新的本领适应新的形势；四是工作上要有新的要求，以更高的标准开创新的局面。最后，刘祖国总经理对各部门工作进行了具体的安排和部署。全体员工一致表示：将认真领会会议精神，按照相关工作计划和目标，制定方案，明确责任，确保完成全年工作任务。

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5月24日下午，“守正·创新”——江西联交运产品发布会在南昌隆重召开。政府监管部门、各合作银行、省内外相关交易场所、电子商务平台、部分供应链企业、各大信息系统软件商及国内各知名金融科技企业等相关单位负责人共100余人出席了本次发布会。会议并邀请到江西财经大学金融学院副院长凌爱凡博士、金融专家统计学博士蒋涛、上海银行闸北支行副行长徐朝阳等专家学者出席。此次发布会以“守正·创新”为主题，分为金融辅助监管类产品发布与金融创新服务类产品发布两个部分，分别发布介绍了江西联交运统一监管平台、非法集资监测预警平台、投资人统一管理平台、第三方登记结算平台、供应链金融服务平台、ppp项目信息披露平台等创新产品与服务。‍

会议伊始，江西联交运董事长汪书福致欢迎辞。汪总对各领导、各九游会网址多少的合作伙伴一直以来对公司发展的关心与支持表示感谢。汪总表示：“守正·创新”不仅是本次发布会的主题，也是江西联交运一直以来发展的价值观，也代表着公司业务及产品发展的两条主线——金融辅助监管与金融创新服务。公司将秉承“保障地方金融稳定、促进实体经济发展”的成立使命，在政府相关监管部门的具体指导与大力支持下，持续创新，在履行好政府赋予的各项职能同时，充分发挥公司优势，以创新产品服务助力地方金融健康快速发展。

在产品发布环节，江西联交运总经理刘祖国、北京金信网银总经理李崇纲、江西联交运监管服务部兼会员服务部负责人李汉武、杭州云永技术总监杨珍良、杭州云永副总经理王华宗、金融专家统计学博士蒋涛等分别就相关合作创新产品服务做了详细介绍。会议期间，并分别以守正和创新为主题举行了金融辅助监管类产品和第三方合作类产品的现场签约仪式，中江国际总裁林波、安徽盛世金元董事长李鹏展、上海银行闸北支行副行长徐朝阳等九游会网址多少的合作伙伴分别发表了合作感言，大家都非常认同江西联交运的核心价值观、经营发展理念以及九游会网址多少的文化建设等，高度肯定江西联交运务实敬业精神、产品研发能力、市场进取精神以及客户服务意识等，表示将以本次发布会为契机，进一步深化和加强同江西联交运在各领域的合作，携手共赢发展。

         会议最后，江西联交运总经理刘祖国致总结辞。他对今天出席发布会的各位嘉宾和九游会网址多少的合作伙伴表示衷心感谢。他表示，本次发布会介绍的相关产品是公司成立二年多来积极运用多种金融科技与监管科技的创新成果，是公司利用资源优势和平台优势为市场推出的创新产品服务；是公司切实落实相关监管政策要求、积极助力地方金融发展的各项实践成果与未来发展方向。希望各位嘉宾和九游会网址多少的合作伙伴能够通过本次发布会对江西联交运有进一步全面深入的了解并积极提出宝贵意见，共同促进地方金融更好更快发展。

“沉心落实守正之策，为地方金融稳定保驾护航、潜心研究创新之路，为实体经济发展添砖加瓦”。这是江西联交运自成立以来一直秉承和践行的责任和使命，也是江西联交运砥砺创业之路的真实写照，更是本次“守正·创新”——江西联交运产品发布会介绍的相关产品服务的核心思想。未来，江西联交运将继续秉承“开放、合作”的发展理念与“立足江西、面向全国”的发展战略，恪守“守正·创新”的核心价值观，在政府主管部门的领导与支持下，立足地方金融发展，积极研究各项政策要求，不断完善和创新多种辅助监管手段，保障地方金融稳定；同时，立足地方金融市场，不断加强与深化同各九游会网址多少的合作伙伴的合作领域和合作方式，以控制风险为前提，持续创新，共同促进地方实体经济的健康快速发展。同时，江西联交运要务实进取，通过几年的努力建设，要成为金融辅助监管与创新应用的引领者，全力把公司打造成为政府放心、股东满意、客户信任、员工认同有社会责任感的优秀成长性企业。

本次“守正·创新”——江西联交运产品发布会取得圆满成功。

5月3日上午，由江西省联交运金融服务有限公司和江西省交易市场协会联合举办的江西省商品交易市场创新发展研讨会在南昌成功召开。江西省金融办、江西省商务厅、各地市商务局、江西省社科院、江西省相关商贸企业代表、江西省交易市场协会相关会员单位负责人等70余人参加了此次会议，会议并邀请到中国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会副会长兼秘书长周旭出席并进行了主旨交流演讲。江西省商务厅市场体系建设处处长江疆致辞、江西省金融办资本市场处廖楷副处长参加会议、江西联交运总经理刘祖国主持会议。

会上，江西联交运总经理刘祖国结合供应链创新发展与应用方向，向与会人员介绍了“联交运供应链服务平台”，重点介绍了江西联交运在供应链金融服务方面的多种创新服务和产品，他指出江西联交运将充分发挥供应链金融平台的资源集聚、供需对接和信息服务等功能，构建跨界融合的产业供应链金融生态。中国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会副会长兼秘书长周旭在会上提出大宗商品交易市场转型发展的根本途径是创新，抓手是供应链，未来发展的方向是要加快发展大宗商品平台供应链，构筑大宗商品供应链生态圈建设，且形成政府、协会、市场三级监管体系，促进江西省商品交易市场行业的健康有序发展。

研讨会上，各与会人员踊跃交流，重点围绕2017年10月13日国办发〔2017〕84号《国务院办公厅关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》及2018年4月17日商务部发布的《商务部等8部门关于开展供应链创新与应用试点的通知》等相关文件精神，结合我省正在申报国家供应链创新与应用试点城市和试点企业工作对我省交易市场供应链发展实际及发展方向展开了深入研讨交流。

本次会议对提高江西省供应链金融技术与服务模式创新有重要的推动作用，对实施加强供应链金融监管，确保供应链金融市场规范运行具有重要的指导作用。

2018年4月20日，江西联交运2018年第一次业务发展专题分析研讨会在南昌成功召开。会议由公司总经理刘祖国主持。公司董事长汪书福、各部门经理、相关业务骨干及公司股东方和战略合作方——恒生电子子公司杭州云永公司总经理徐革、商务总监赵文伟、技术总监杨珍良参加了本次会议。

本次会议围绕公司“转型跨越”的发展目标，对公司当前业务开展情况和创新发展方向进行了一次全面的梳理回顾。各参会人员就会议相关议题进行了积极讨论和深入交流，并提出了许多建设性意见，对公司统一监管和集中登记结算等基础业务发展和多种创新业务的进一步拓展与落地具有积极指导意义。

公司董事长汪书福最后总结指出：希望各部门认真梳理本次会议意见，会后积极落实相关工作，并不断加强同各合作方的紧密合作，加快相关工作的市场拓展和创新研究及落地进程，保证公司“转型跨越”这一发展目标的早日实现。

本次研讨会进一步明确了公司业务发展方向和战略目标，确定了下一步工作重点，对加快公司各项业务发展，实现公司“转型跨越”发展具有重大的推动作用。

3月9日上午，中国工商银行总行结算与现金部陈钢副处长一行莅临江西联交运考察交流，公司总经理刘祖国、各部门经理及相关负责人出席了交流座谈会。双方主要就交易场所在监管要求、行业发展及后续合作等方面进行了沟通与交流。

公司总经理刘祖国对陈钢副处长一行表示欢迎，并对江西省在交易场所审批管理等方面的经验和做法进行了介绍，其中公司通过统一监管和集中登记结算平台等多种辅助监管手段的结合运用，在辅助地方政府进一步加强非现场监管、防范控制相关风险等方面也发挥了重要作用，并得到了江西省金融办的高度认可和大力支持。

陈钢副处长在听取介绍后对江西省在交易场所规范管理及江西联交运在其中发挥的重要作用表示高度肯定。表示通过本次深入交流，对江西省在交易场所未来发展上进一步增强了信心，双方下一步可进一步加强相关交流与合作，共同推进交易场所相关业务的快速发展。

双方并就交易场所未来转型规范发展道路及方向等方面进行了深入探讨和交流。

3月6日下午，江西省金融发展服务中心主任吴丹波等领导莅临江西联交运考察交流，公司总经理刘祖国、各部门经理等相关负责人出席了调研座谈会。

刘祖国总经理对吴丹波主任一行表示欢迎，并就公司建设运营的江西省交易场所统一监管平台及其他地方金融辅助监管相关平台的功能实效、运营管理经验及发展探索创新等方面进行了重点介绍，同时对我省地方金融综合监管平台的建设方向和思路提出了可行性建议。

吴丹波主任认真听取了相关介绍，对公司在金融科技及监管科技等辅助地方金融监管方面的建设运营成果及探索创新实践工作表示高度认可，希望双方能进一步加强沟通与协作，共同落实地方金融监管责任，推进地方金融监管的综合发展。

双方并就如何推进江西省地方金融综合监管平台建设及合作等方面深入交流了相关意见，就相关合作事项进行了进一步交流。

为丰富员工的文化生活，推进九游会网址多少的文化建设，促进同事之间的交流，2月25日，江西联交运和江西省交易市场协会组织员工前往梅岭，开展了户外登山健身活动。

一路上，欢声笑语在团队间荡漾，大家充分发扬团结互助的合作精神和勇于挑战的顽强作风，克服了山路陡峭、体力不支等重重困难，成功完成了此次登山活动。

        通过组织此次户外登山活动，既锻炼了身体，又磨炼了意志；既愉悦了身心，又促进了交流；既增进了同事间的感情，又增强了集体凝聚力，营造了和谐、进取的团队氛围。同时此次登山活动更充分体现了江西联交运一直倡导的“快乐工作，健康生活”的理念，充分展现了江西联交运积极向上、团结互助、昂首奋进的精神风貌，大家会将这种精神发扬到今后的工作生活中，凝聚力量、克服困难、持之以恒地为江西联交运的发展壮大而不懈奋斗。

附：关于修订《江西省交易场所管理办法（试行）》的通知

附件

江西省交易场所管理办法（试行）

（2013年5月24日经省政府同意施行  2018年1月26日根据《关于修订<江西省交易场所管理办法（试行）>的通知》修订）

第一章 总则

第一条 为规范交易场所行为，促进各类要素市场健康有序发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《国务院关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）、《区域性股权市场监督管理试行办法》（证监会令第132号）等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称“交易场所”，是指在本省行政区域内依法设立，从事权益类、大宗商品类及其他有关交易的交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所。

经国务院金融管理部门批准设立的交易场所和仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所不属于本办法管理范围。

政府采购、工程建设招投标、国有产权、土地使用权、矿业权、林权、碳排放权等公共资源领域交易场所的设立、运营、变更、终止和监管，相关法律法规有明确规定的，从其规定。

省外交易场所在本省设立分支机构，适用本办法。

第三条 省人民政府授权江西省人民政府金融办公室（以下简称“省政府金融办”）作为全省交易场所统筹管理、综合协调和业务监管机构，会同省发改委、省工信委、省科技厅、省公安厅、省财政厅、省林业厅、省商务厅、省文化厅、省环保厅、省国资委、省工商局、人民银行南昌中心支行、江西银监局、江西证监局、江西保监局以及省委宣传部、省编办等有关部门，负责全省交易场所设立及变更审核（备案）、规划编制、政策制定、服务指导、风险防范、风险处置及重大事项协调等工作。

第四条 各设区市人民政府承担辖区范围内交易场所日常监管、风险防控和处置等职责，并指定设区市人民政府金融工作部门为交易场所日常管理部门，负责本辖区交易场所设立及变更申请的受理、日常经营行为及资金安全监管、统计监测、信息报送、违规处理、风险防范等工作。

省直有关部门管理的交易场所，业务监管工作由省政府金融办负责，其他管理工作由省直有关部门负责。

第二章 设立、变更和终止

第五条 按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划全省交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，服务实体经济发展。

第六条 新设交易场所，应报省人民政府批准。未按规定批准设立的，不得从事交易场所的交易及相关活动。

设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》等国家有关法律法规规定外，还应具备下列条件：

（一）股东符合法定人数，且近五年内信用记录良好，无违法违规记录；

（二）交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元；其他交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元；

（三）交易场所注册资本来源真实合法，应全部为实收货币资本，由出资人一次足额缴纳；

（四）交易场所主发起人应为企业法人，出资额不超过其净资产的50%，近三个会计年度连续盈利，且资产负债率均低于70%；

（五）交易场所主发起人持股比例应为最高，但不得超过注册资本总额的40%；其他发起人或股东持股比例不得超过注册资本总额的20%，也不得低于注册资本总额的1%；全部自然人股东持股比例不得超过注册资本总额的10%；

（六）董事、监事、高级管理人员具备超过五年的相关领域从业经历，且近三年无不良信用记录及违法违规记录；

（七）具备符合交易场所经营和风险控制所需的各类规章制度，包括但不限于交易规则、交易方式、价格形成机制、风险控制制度、风险处置预案、交易风险准备金制度、交易场所客户资金第三方存管制度、信息披露制度和投资者适当性制度等；

（八）具备健全的组织机构及与业务经营相适应的营业场所、安全稳定的交易信息系统和其他设施，并接入全省交易场所监管和清算系统。

（九）其他相关条件。

第七条 申请设立交易场所，由申请人向所在地设区市人民政府提出申请，设区市人民政府审查后，以设区市人民政府名义报省人民政府。省政府金融办会同相关省行业管理部门对申请材料进行审核并出具审核意见提交省人民政府审批。省人民政府审批后，由省政府金融办出具批复文件。其中，名称中使用“交易所”字样的，省人民政府审批前，将征求清理整顿各类交易场所部际联席会议书面意见。

第八条 申请设立交易场所，申请人应向所在地设区市人民政府提交以下书面材料：

（一）设立申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项；

（二）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书；

（三）法人股东法人证明、自然人股东身份证明，股东信用报告和有关资料；

（四）拟任董事、监事及高级管理人员名单、简历及相关证明等材料；

（五）交易场所场地、设备及资金情况等相关材料；

（六）可行性研究报告、章程、各类规章制度等相关材料；

（七）与金融机构签订的交易风险准备金托管意向协议；

（八）与金融机构签订的客户资金第三方存管意向协议；

（九）与全省交易场所监管和清算系统运营机构签订的意向协议；

（十）其他相关材料。

设区市人民政府对以上材料审查后，应出具审查意见及风险处置承诺一并报省人民政府。

第九条 申请人持批复文件，依法向工商行政管理部门办理设立登记手续，领取营业执照，并在取得营业执照后5个工作日内向所在地设区市人民政府金融工作部门和当地公安机关报送交易场所与相关金融机构签订的交易风险准备金托管协议、客户资金第三方存管协议等相关材料。

第十条 本办法施行前，已设立的交易场所，须按本办法规定履行设立报批程序，其中由省直有关部门管理的交易场所，由省直有关部门按本办法规定报省人民政府。

第十一条 交易场所原则上不设立分支机构。

第十二条 交易场所有下列变更事项之一的，由所在地设区市人民政府审查后报省政府金融办批准：

（一）变更注册资本；

（二）变更名称、住所；

（三）分立或合并；

（四）变更法定代表人；

（五）变更股东；

（六）修改章程；

（七）调整经营范围；

（八）变更交易规则或新设交易品种；

（九）变更交易风险准备金托管协议；

（十）变更客户资金第三方存管协议；

（十一）变更交易场所监管和清算协议；

（十二）其他重大变更事项。

  第十三条　交易场所有下列变更事项之一的，由所在地设区市人民政府审批后报省政府金融办备案：

（一）变更董事、监事、高级管理人员；

（二）其他变更事项。

  第十四条 交易场所的终止包括解散和破产两种情况。交易场所解散，应依照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规进行清算。清算结束后，按规定向登记机关申请办理注销登记。交易场所被依法宣告破产的，依照有关法律法规实施破产清算。

第三章  规范运营

第十五条 交易场所应遵循“公开、公平、公正”的原则，杜绝和防范欺诈、内幕交易、市场操纵等违法违规行为，并严格遵循以下规定：

（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；

（二）不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易；

（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；

（四）除法律、法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；

（五）未经国务院相关金融管理部门批准，交易场所不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。

第十六条 交易场所主发起人持有股权原则上自交易场所成立之日起5年内不得转让，其他股东持有股权原则上3年内不得转让。交易场所高级管理人员持有股权，在任职期间不得转让。交易场所股东不得以持有股权对外提供担保。

第十七条 交易场所及董事、监事、股东、高级管理人员、工作人员及相关业务合作单位不得直接或间接入市参与交易，也不得接受委托进行交易。

第十八条 禁止交易场所为参与交易的任何一方提供履约担保。

第十九条 交易场所须设立交易风险准备金，委托金融机构进行托管，并不得擅自动用交易风险准备金；受托金融机构按规定开设风险准备金专用账户，认真履行资金托管义务；交易风险准备金不得低于交易场所注册资本的50%。

第二十条交易场所应建立投资者适当性制度，充分揭示市场风险，开展投资者教育，切实保障投资者合法权益。交易场所应依法依规明确自然人投资者准入条件，并接受监管部门监督。

第二十一条 交易场所应加强中介服务组织（含证券公司、会计事务所、律师事务所、评估机构等）合规性管理，不得利用投资者提供信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。

第二十二条 交易场所应建立健全财务管理制度，按照企业会计准则等要求，真实记录和反应企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第二十三条 建立交易场所统一监管和集中登记结算制度，由第三方清算机构对交易场所实施投资者和交易标的的统一登记、保证金统一存管、交易统一结算及日常交易数据监督。

投资者保证金与第三方清算机构的自有资金实行分户管理，第三方清算机构名下的投资者保证金属于投资者所有。

交易场所应当保证其信息系统的设计、运行和维护符合统一监管和集中登记结算的要求，并及时向第三方清算机构提供真实、准确、完整的数据信息。

第二十四条 交易场所的信息系统，应当具备完整的数据安全保护和数据备份措施，确保数据资料的安全，交易数据、投资者信息等各种数据保存期限不得少于20年。

第二十五条 交易场所应及时披露交易行情等市场信息，定期进行风险提示，以适当方式向社会公布，并确保所披露的信息真实、准确、完整。

第二十六条 交易场所应建立信息报送制度，定期向省政府金融办及所在地设区市人民政府金融工作部门报送月度交易数据、月度客户资金情况，季度工作报告、年度工作报告及经审计的年度财务报告等。原已设立并由省直有关部门管理的交易场所，由相关交易场所向省政府金融办报送。

第二十七条积极发挥交易市场行业协会作用，对全省各类交易场所开展行业自律管理。行业协会负责制定和组织实施行业自律管理规则，并接受省政府金融办及行业主管部门的指导。

第二十八条 省政府金融办会同相关部门定期或不定期对交易场所实施现场检查，每年对交易场所进行综合评估。

第四章  风险防范和违规处理

第二十九条 交易场所应规范日常管理，建立风险防控和应急处置机制，防范交易风险，切实保护投资者合法权益。发现风险隐患或风险事件，应及时处理并报告所在地设区市人民政府和省政府金融办。 

省政府金融办和各设区市人民政府应建立交易场所风险防范和处置机制，及时识别、预警和处置风险。 

第三十条 省政府金融办可会同金融监管部门和行业管理部门对金融机构和中介服务组织参与的交易场所活动进行了解。 

金融机构和中介服务组织为违法、违规交易活动提供服务或便利的，经金融监管部门和有关业务行政管理部门核实后，省政府金融办可将其列入从事相关业务的异常名单，通报各交易场所，并及时向社会公布。 

第三十一条 未经省人民政府批准，擅自设立交易场所或从事交易场所业务的，由省政府金融办会同有关部门依法予以查处。 

 第三十二条 交易场所违反国家法律法规和本办法规定，省政府金融办可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、责令定期报告等监督管理措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任；法律、行政法规或国务院另有规定的，依照其规定处理。  

第五章  附则

第三十三条 事业制交易场所参照本办法管理。 

第三十四条 本办法由省政府金融办负责解释，未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规规章执行。   

第三十五条 本办法自2018年2月1日起施行。

2018年1月25日下午，江西省交易市场协会年会暨内部交流会在南昌隆重召开，各会员单位及相关机构踊跃参会，江西省金融办资本市场处副处长廖楷、江西省金融办地方金融管理处主任科员滑超、江西联交运董事长、协会会长汪书福、江西联交运总经理刘祖国应邀出席本次大会并作讲话发言。

会上，江西省金融办资本市场处副处长廖楷在会议中发表重要讲话，在讲话中肯定了协会成立以来所做的大量工作，他指出：协会要进一步发挥行业自律自控的作用，引导交易场所坚持服务江西本地实体经济。同时加强自身建设，推动行业创新，完善交易场所数据报送机制，优化交易场所诚信体系，建设投资者统一管理和教育平台。2018年江西省交易场所将继续保持强监管态势，进一步完善监管机制，防止违法违规行为死灰复燃。此外，江西省还将出台新的交易场所管理办法，其中全省交易场所须全面接入统一监管和集中登记结算管理平台、行业协会的地位等将被列为重要内容写入管理办法中。

江西联交运董事长、协会会长汪书福对协会2017年工作总结和2018年工作计划向与会代表进行了汇报。他指出，2017年协会以服务会员单位、引导行业健康发展为宗旨，各项工作取得了一定的成效。2018年协会将引进更多有境界、有视野、有远见的会员单位，会长单位江西联交运将全力配合协会将江西省交易市场协会打造成一个分工协作、互帮互助、最终实现共赢的平台，引领行业发展，团结和依靠广大会员共同努力，为助力全省金融发展做出新的贡献。

在内部交流环节，江西联交运总经理刘祖国以“保障地方金融稳定，促进实体经济发展”为题作主旨发言。并以“超前谋划 江西联交运创新设立、砥砺前行 基础夯实成效初显、转型跨越 主动作为共赢未来”为重点就公司成立背景、工作成效、发展规划等内容向与会人员进行了详细介绍。

刘祖国总经理表示：在江西省金融办的坚强领导和具体指导下，江西省交易市场“1 2 2”（江西省金融办监管 行业协会规范 江西联交运专业运营辅助监管 市场自律、社会监督）“五位一体”风险控制体系搭建完成并逐步发挥重要功效。行业规范发展、转型发展、持续发展的春天即将来临。2018年也将是江西联交运转型跨越的发展元年，江西联交运将持续为相关行业提供多项创新的会员服务以及为监管部门设计提供多种监管服务，以打造集金融辅助监管与金融创新服务综合运营平台的发展思路，更加主动作为与行业伙伴一起共赢未来。

交易场所会员单位代表江西省九龙湖投资品交易中心有限公司总经理盛红彪，中国科技大学统计学博士蒋涛以及期货日报主编孙斌，分别在会上进行了主题发言。

此次会议不仅是对过去一年交易场所形势的回顾，更是为2018年全省交易场所发展指明方向。2018年江西联交运将继续坚持在江西省金融办的领导下，与协会一起持续创新和引领行业前行，保障地方金融稳定，促进实体经济发展，把江西省交易市场打造成行业标杆。

2018年1月15日，由香港特区政府及香港贸易发展局联合主办的“2018年亚洲金融论坛”在香港举行。为了积极落实赣港经贸合作成果，进一步加强赣港两地金融业交流与合作，推动江西企业“走出去”，应香港贸易发展局邀请，江西省政府金融办组织部分设区市金融办及省内金融业优秀企业代表参加此次活动。江西联交运总经理刘祖国作为江西代表团重要成员随团共同赴港，与在场嘉宾探讨创新金融科技发展机遇。

创新金融 共话美好未来

本届论坛主题为“引领增长 启发创新：放眼亚洲至全球”，汇聚了约2800名来自各个国家的政府官员，金融界专家，经济学家，投资者，企业领袖，剖析当前经济形势，探讨经济动向，规划新一年投资大计，并探讨一连串金融与创新及科技相关的议题，把握新经济浪潮所带来的机遇。更有100 多名首席专才与会发表演讲谈论他们眼中的危机与机遇。

本届论坛设有多场“创新对话”(innotalks)系列工作坊，讨论金融科技、银行业创新以及大数据、数码身份与监管科技等题目，剖析环球内地经济及金融监管前景。

香港特别行政区行政长官林郑月娥出席本次盛会并致开幕词。她表示，香港计划到2020年之前，培育150家金融创新或金融技术的机构。目前香港已经设立2亿港币的基金，来投资新兴科技企业。国际货币基金组织第一副总裁大卫‧利普顿表示要不断确保金融安全，也就是说要加强对某些借贷行为的监管，中国在这方面也取得了巨大的进步。根据最近对金融行业的评估得出这样的结论，这些行为要继续下去，要确保金融的不确定性不会影响中国的经济和社会稳定发展。被誉为fintech界意见领袖之一的fintech forge董事总经理兼nextmoney.org主席jp nicols，在论坛末段的主题演说中，分享了他协助金融机构建立和强化其创新能力的经验。

转型跨越 引领行业前行

此次，江西联交运总经理刘祖国作为江西代表团企业成员参会，不仅与相关参会领导、嘉宾共同交流了专业的金融科技知识，也分享了公司在金融科技和监管科技的创新实践做法和成果，并与部分意向投资企业进行了洽谈交流和沟通，同时也进一步了解和学习了其他区域的相关经验和思考，为下一步公司进行产品优化和创新提供了很好的借鉴与参考。

金融科技作为此次论坛的热点话题，是金融服务界新兴的技术和发展迅速的行业，对全球金融服务业具有重大影响。而江西联交运作为国内领先的集金融辅助监管与金融创新服务于一体的综合性运营平台，一直以保障区域金融稳定为己任，通过多种金融科技和监管科技手段的结合与运用，创新多项产品与服务，辅助地方政府及相关机构更好的防范和化解地方金融风险，维护区域金融稳定。面临着监管科技不断升温、行业转型升级的新态势，江西联交运将奉行转型跨越的发展战略，充分利用公司的各项机制优势和资源优势，主动适应金融强监管新常态，创新金融科技，引领行业前行。

2018年1月13日，江西联交运2018年务虚会成功召开。本次会议围绕“转型跨越”主题，认真总结2017年工作，全面分析研判形势，进一步解放思想、集中智慧、鼓舞干劲、形成合力，为公司2018年和未来持续发展建言献策、明确方向。会议由公司总经理刘祖国主持，会议邀请了江西省交易市场协会秘书处参会。

会议开始，刘祖国总经理首先感谢公司全体员工及协会秘书处为公司发展所作出的努力和贡献，希望本次会议进一步凝聚共识，为公司2018年的务实发展确定发展方向，共谋公司“转型跨越”的发展新篇。刘祖国总经理并向与会人员详细介绍了景德镇的历史、文化、民俗等。也希望各参会人员借此次机会进一步感受了解景德镇千年瓷都的文化艺术魅力。

会上，公司各部门经理、负责人围绕“转型跨越”这一主题，分别从强化人才队伍建设、完善组织架构设置、加强操作流程管理、建设品牌文化推广机制等方面对2018年相关工作开展思路进行了阐述与说明。协会秘书长高艳玲以“跟上转型 协同发展”为主题对协会成立及发展进行了介绍，并表示协会将重点在宣传推广、共同监管、智力支持、市场拓展等方面进一步协同配合公司相关工作开展，携手同行，共同发展。刘祖国总经理对各部门及协会秘书处的发言进行了点评，表示同意各部门及协会秘书处的相关工作思路和方向，要求下一步要及时出台具体方案和措施保证各项工作的落地与执行。

接下来刘祖国总经理以“坚定道路自信 持续夯实基础 加快发展步伐 跑在行业前列 为江西联交运的转型跨越发展而努力奋斗”为主题做总结讲话。对公司2017年各项工作进行了回顾和总结，并对2018年工作思路、措施、目标等进行了全面的阐述。

刘祖国总经理指出：“回顾走过的路，我们路线正确；回首2017，我们艰难度过；盘点做过的事，我们夯实基础”。2017年既是困难的一年，也是我们成功的一年。在整个行业受清理整顿等政策的多种因素影响下，公司部分业务发展受阻，但多项工作仍取得进展与突破，在维护促进区域金融稳定上发挥出重要作用。如统一监管平台进一步完善及取得政府认可，集中登记结算通道进一步完善丰富，江西省交易市场协会注册成立，省外市场拓展取得突破，江西省打击非法集资监测预警平台成功中标及部署上线等。公司经营管理良好，基础得到进一步夯实，发展道路进一步清晰，品牌地位进一步获得认可。

“走在新的一年，战鼓已经敲响；分析当前形势，发展时不我待；展望公司未来，前景无限美好“。经过2017年的基础夯实和方向明确，2018年将是公司“转型跨越”的关键之年、发展之年、希望之年。为此，刘祖国总经理要求，公司各部门及全体员工应结合自身实际工作进一步做好人力资源保障工作，对流程管理进行标准化、规范化；坚持以市场为导向，不断进行产品的优化创新工作，同时加快市场拓展与合作，实现多方资源共享；并做好九游会网址多少的文化建设及品牌建设推广工作。坚持以交易场所统一监管和集中登记结算业务为基础，以构建地方金融综合监管云平台为目标，以深耕相关市场、创新相关产品与服务为方向，为公司2018年转型跨越快速发展贡献出自己的一份力量。

最后，刘祖国总经理强调，公司各部门及全体员工会后应进一步领会和落实本次会议精神，做到虚实结合，把本次会议的务虚精神转变为今后工作的务实成果，着力各项产品和业务的创新落地，共促江西联交运的“转型跨越”快发展。

在最后的会议讨论环节，与会人员围绕“转型跨越”主题及各部门、协会秘书处发言及刘祖国总经理讲话精神，就如何进一步完善公司各项工作职能和工作抓手、如何进一步有效促进公司多项创新业务及产品落地等进行了积极发言和热烈讨论，并提出了许多有针对性的意见和建议。公司全体员工表示，将认真学习领会本次会议精神和要求，进一步加强自身学习和提高，切实做好相关工作，为江西联交运的转型跨越发展而努力奋斗。

为进一步加强与交易场所的沟通交流及让全体员工进一步感受景德镇历史文化，翌日，在景德镇陶瓷交易所（以下简称“陶交所”）陪同下，部分参会人员参观了中国陶瓷博物馆和前往陶交所进行考察交流活动，陶交所相关领导及负责人热情接待了我们，双方并就如何加强双方配合及支持各项工作开展等主要内容进行了深入交流探讨。

近日，江西省人民政府金融办公室印发了《关于2016年金融机构支持江西经济发展考核奖励的通报》，对2016年支持地方经济发作出突出贡献的金融监管部门和金融机构予以通报表扬，江西联交运作为打造出地方金融辅助监管“江西样板”工程的辅助监管运营机构，喜获通报表扬。

此次表扬殊荣是对公司两年以来相关工作的高度肯定和鼓励支持。江西联交运将以此为契机，继续坚持在江西省金融办的领导与指导下，以保障地方金融稳定为目标，促进实体经济发展为使命，全面落实新的地方金融监管要求，进一步优化和升级交易场所统一监管和集中登记结算系统，做好江西省非法集资监测预警平台的上线部署及运营维护工作，并通过投资人统一管理平台及地方金融“7 4”各子平台建设，推动建设及整合完成具备非现场监管、网络舆情监测、金融风险监测预警、投资人适当性审查、区块链数据存证等功能为一体的地方金融综合监管云平台，不断加大在金融科技和监管科技领域的创新和实践，以金融体制机制创新支持江西省经济转型升级，防范化解金融风险，为江西省经济社会平稳健康发展作出更大的贡献。

2018年1月4日下午，江西联交运在公司会议室组织学习中央经济工作会议相关精神的专题学习培训会，认真学习贯彻中央经济工作会议精神。会议由杨建波同志领学，江西联交运全体员工参加了本次学习。

本次会议认真深入学习了中央经济工作会议精神，就中央经济工作回忆中提出的坚持“稳中求进”工作总基调，服务于供给侧结构性改革这条主线，要全面把握以新发展理念为主要内容的习近平新时代中国特色社会主义经济思想内涵，了解我国经济基本特征由高速增长阶段转向高质量发展阶段的变化等内容进行了认真学习。

会议指出，江西联交运作为国内领先的集统一监管、登记结算和多种服务于一体的辅助监管运营机构，防范化解金融风险是江西联交运责无旁贷的使命。会议提出要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的十九大和中央经济工作会议精神，充分认识当前打好防范重大金融风险攻坚战的重要性和紧迫性，积极配合金融监管部门开展好防范金融风险各项工作，要在服务实体经济发展、防范金融风险、深化金融改革等方面贡献应有力量。

会议最后，公司总经理刘祖国要求，公司全体员工要认真领会中央经济工作会议精神，按照公司的整体工作部署，坚持稳中求进的工作总基调，锐意进取，埋头苦干，为2018年江西联交运的各项工作开好局、起好步，推动各项工作迈上新台阶。

会上，深圳市副市长艾学峰表示，金融科技作为金融创新业务的重要代表之一，强调利用大数据、云计算、人工智能等科学技术优化金融服务流程、改进金融业务模式、提高金融风险甄别防范能力，正成为深圳建设国际化金融创新中心的重要抓手，不断提升金融服务实体能力，推动金融业实现新一轮跨越式发展。近年来，深圳高度重视金融科技的发展，提前布局，市区两级政府同时发力，金融科技企业加快创新步伐，金融科技生态圈初步形成。

据悉，本次峰会以“金融科技——创新、应用与监管”为主题，汇聚了众多专家学者和业界精英，包括银监会原主席刘明康，中国人民大学副校长、著名经济学家吴晓求，清华大学五道口金融学院教授谢平，中国人民银行研究局局长徐忠，中国人民银行数字货币研究所所长姚前，著名经济学家巴曙松，腾讯高级副总裁丁珂，厦门国际金融技术有限公司董事长曹彤等来自学术界、企业界、政府机构的嘉宾参会，并发表主题演讲以及开展多场圆桌论坛，探讨fintech金融科技发展的机遇与挑战。

江西联交运作为最早运用金融科技手段不断创新监管科技应用的实践者和推动者之一，始终致力于为地方金融的稳定与发展保驾护航，推动实体企业的稳健快速发展。由公司建设运营的“交易场所统一监管和集中登记结算平台”已成为地方金融辅助监管的“江西样板”工程，同时由公司负责开发部署的“江西省非法集资监测预警平台”也将于近期上线运营。公司不断探索创新，正重点推进“江西联交运投资人统一管理平台”的建设工作，且在同步建设及整合完成具备非现场监管、网络舆情监测、金融风险监测预警、投资人适当性审查、区块链数据存证等功能为一体的“地方金融监管综合云平台”，进一步保障地方金融稳定，促进实体经济发展。

2017年12月3日，江西省联交运金融服务有限公司迎来了成立两周年华诞。两年来，面对不断发展变化的市场形势，江西联交运始终坚持求实创新的发展理念，不断创新发展思路、开拓进取，公司各项工作稳步前行，发展态势良好。

求实创新——建设“江西样板”工程

在江西省金融办的指导下，公司通过采用恒生电子先进的jres技术平台及利用云计算、大数据等信息化金融科技手段，成功建设并部署上线了江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台（以下简称“监管和结算平台”）。截至2017年12月1日，监管和结算平台共上线了10家交易场所，其中监管平台已实现了省内全覆盖，并累计监管交易近800万笔、监管交易金额近1200亿元，累计监管清算170万余笔、监管清算金额近80亿元，共提交了50余份监管报告和统计报表，较好地完成了江西省金融办赋予的交易监管、登记结算、风险预警、数据报送、综合分析咨询等职责，在非现场监管职能上发挥了重要作用。

公司并于2017年3月20日全资注册成立了江西联交运基金管理有限公司、于2017年7月7日牵头组织成立了江西省交易市场协会且担任首任会长单位。至此，江西联交运于成立之初即创新提出的“事前——统一监管”、“事中——集中登记结算”、“事后——风险平准基金”及行业自律组织等“三位一体 行业协会”的交易场所非现场辅助监管风险控制闭环体系已正式搭建完成，成为目前国内领先的集统一监管、登记结算和多种服务于一体的辅助监管运营机构，建设出地方金融辅助监管的“江西样板”工程。

开拓进取——构建地方金融综合平台

创新永无止境，开拓敢于争先。以保障地方金融稳定为目标、以促进实体经济发展为使命，江西联交运戮力打造集金融辅助监管与金融创新服务于一体的综合性运营平台。

2017年8月10日，江西联交运成功中标江西省非法集资监测预警平台建设项目，预计本年底之前将完成项目部署上线工作，进而协助政府建立起立体化、社会化、信息化的非法集资监测预警防控体系，维护区域金融安全与稳定，同时也是公司构建地方金融综合平台的重要组成部分。

下一步，公司将以建设运营交易场所“三位一体 行业协会”非现场辅助监管与创新服务平台、建设维护“江西省非法集资监测预警平台”的成功经验和案例为基础，深耕交易场所行业辅助监管和金融服务，并拓展延伸“7 4”等相关地方金融辅助监管系统的建设部署工作，同步推动建设及整合完成具备非现场监管、网络舆情监测、金融风险监测预警、投资人适当性审查、区块链数据存证等功能为一体的地方金融统一监管云平台，并辅以地方金融投资者统一管理和多种创新服务功能，构建起地方金融综合运营大平台，保障地方金融稳定，促进实体经济发展。

同时，公司也将进一步总结“江西经验”，复制“江西模式”，立足江西，走向全国。

感恩·祝福

江西联交运两年来的成长离不开各级领导的指导与关心、离不开各位九游会网址多少的合作伙伴的支持与帮助、离不开全体股东的信任与支持、也离不开全体员工的奋斗与努力。心总在高处，梦总在远方。江西联交运两年的砥砺与成长，两年的开拓与创新，不仅是江西联交运未来发展踏上征途的开始，更是江西联交运激情跨越铸辉煌的起点。我们必将以更加豪迈自信的气魄和勇气，坚定信心、求实创新、开拓进取，谱写出属于江西联交运人的壮丽诗篇！

11月12日下午，江西省交易市场协会行业座谈会在江西联交运第一会议室召开。

江西联交运、恒大金属交易中心、南昌文交所、中江国际商品交易中心、九龙湖投资品交易中心、赣南金融资产交易中心、海峡交易所、景德镇陶瓷交易所等理事单位有关负责人参加，会议由江西联交运董事长、协会会长汪书福主持。

首先，汪书福董事长对各交易场所领导参加此次行业座谈会以及一直来对协会的支持表示衷心感谢。汪书福董事长指出全国清理整顿结束，十九大胜利召开后，交易市场行业处于发展的关键期，部分交易中心存在转型及银行合作收紧等问题，但劣币已去除，复苏有过程，行业发展机会尚大，各交易中心要发挥好服务实体经济，引领行业发展的促进作用。

随后，各会员单位就公司运营情况、目前遇到的问题及下一步发展规划打算做了详细的介绍。各交易中心表示：前期由于全国清理整顿，基本处于停滞状态，目前着重于对合规交易模式的探索、交易与产业结合，并提出希望协会能继续发挥交易中心与监管部门的桥梁和纽带作用。

协会秘书长高艳玲借此次座谈会的机会，就协会在开展行业交流，为政府提供参考；组织会员活动，规范行业自律；完善自身建设，加强对外联系等方面做总结汇报，并提出通过前期调研沟通，协会下一步拟成立投教中心和调解中心，具体方案待下一次理事会上讨论通过。

各与会交易中心代表纷纷积极献言献策，并就投资者适当性审查、交易与产业结合，促进实体经济发展、协会会员的拓展及协会发展方向等达成共识。

汪书福董事长最后指出，江西省交易市场协会不仅仅是用来行业资源整合、形成合力提升各单位影响力的组织，更是要构建一个分工协助、互帮互助，实现共赢的交流平台，以不断促进江西省交易市场持续健康稳定的发展。

2017年11月11日，江西联交运董事长汪书福受江西银行总行邀请，为江西银行全行的公司条线管理层及员工作了一场以《快速学习与团队建设》为主题的讲座。本次讲座现场300余人参加，各支行工作人员500余人通过视频学习。

汪书福董事长结合心理学基本理论和管理学基础知识，以独特的视角、风趣幽默的演说和丰富的人生阅历，从如何快速学习、深度学习、寻找规律、凝聚共识、识人善任、及时激励等6个方面阐述了快速学习的方法和建设高效团队的内涵。其中重点分享了他在1年不到的时间内攻克120公里戈壁挑战赛，并带领团队获得了历史最好成绩的传奇经历，现场一次次爆发出热烈的掌声。汪书福董事长超强的意志力和个人魅力深深打动了在场所有听众，其著作《谁能天生就会跑》备受推崇，讲座结束后立即被一抢而空，并自觉排队向董事长索要签名。

参加本次讲座的人员包括江西银行总部相关领导、各分行公司条线负责人及产品经理。讲座过程中，面对学员们的踊跃提问，董事长用精辟睿智的回答解开了大家心中的疑团，并提出了许多可行性建议，以便让大家在未来的人生和职业规划的道路上更加顺利地前进。

讲座结束后，江西银行现场领导表示：这次讲座汪书福董事长不仅仅给我们带来了以前很多次交流会未曾听到的非常全新的理念和观点，而且还通过实用性的案例分析和情景演练使我们有了更深刻的理解，让我们在繁忙的工作中找到了快速学习和高效的时间管理方法。

   天下英雄城，激情马拉松。2017年11月12日，清晨的八一广场，参赛选手的集结让现场热闹非凡。涌动的人潮、欢呼的尖叫、重逢的喜悦和参赛的兴奋让现场汇聚成一片欢乐的海洋，跑友们用奔跑点燃英雄梦想，用奔跑诠释英雄精神。

    本次活动吸引了全世界两万多人参加，江西联交运4名参赛队员也成为了这道亮丽风景线的一份子。 此次南昌国际马拉松比赛是江西联交运第二次组队参加，作为长跑爱好者的公司董事长汪书福、总经理刘祖国、员工查江林及江西省交易市场协会秘书长高艳玲参加了本次比赛。在马拉松的赛场上，他们可谓是经验丰富，一直热爱长跑的他们也多次参加全国各地马拉松比赛，公司员工查江林作为本次赛事救援跑者参加了本次比赛并跑完全程。江西联交运作为江西省交易市场协会会长单位组织省内会员单位参与了此次比赛。

他们在赛道上挥洒汗水，释放激情，他们的乐观与自信感染着身边的所有人，秀出了江西联交运“顽强拼搏、锐意进取、坚韧不拔、积极向上”的精神风貌，又一次践行了“快乐工作，健康生活”的理念。公司其他员工全程为他们加油鼓劲呐喊助威，学习他们超越极限、勇往直前的精神。

        赛后公司董事长、江西省交易市场协会会长汪书福表示，参加“赣马”对于锻炼意志、增强体魄、挑战自我是一次难得的考验，大家要将这种体育精神发扬到今后的工作生活中，凝聚力量、克服困难、持之以恒地为江西联交运的发展壮大而不懈奋斗。

为了丰富公司员工的文化生活，舒缓工作压力，提升企业凝聚力与团队合作能力，体现公司对员工的呵护与关怀，江西联交运于10月31日下午开展了第一次下午茶和10月员工生日会活动。

首先由公司总经理刘祖国发表讲话，代表公司领导对大家的辛勤工作和付出表示肯定与感谢，同时对10月过生日的5位寿星送上了热情洋溢的祝福。随后5位寿星依次发表生日感言，畅谈他们此刻的心情，并全体齐唱生日祝福歌、吹蜡烛、切蛋糕，将生日会的气氛推向了高潮。同时公司还为寿星们准备了精美的生日礼品，小小的礼物倾注了公司对员工的亲切关爱，这样真情的关怀洒向公司的每个角落，积极调动大家的爱岗敬业和热情的工作态度，让大家以主人公的姿态努力拼搏，齐心协力同公司一起成长。

▲总经理为寿星们送上热情洋溢的祝福

▲寿星代表许愿吹蜡烛

▲寿星集体切蛋糕

开开心心过生日，自然少不了有趣而又有挑战性的游戏，经典的“合作夹气球赛跑”游戏吸引着员工们的积极参与，将本次活动又一次推向高潮。游戏过程激烈而有趣，欢声笑语弥漫着整个会场。一张张灿烂的笑脸，一声声真诚的祝愿，一句句感恩的话语，一样的生日聚会每次都给员工不同的感动！

▲违反游戏规则的员工接受惩罚

公司一直以来的理念都是让工作在这里的每一位员工感受到家的温暖，此次下午茶和生日会活动的举行，不仅增强了公司的凝聚力，也表示了公司对员工深切的关怀，“情系员工 心怀感恩”让我们一起向梦想起航。

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10月29日下午，阳光明媚，空气清新，江西联交运在绿树成荫、景色宜人的艾溪湖国家湿地公园举办了“我运动、我健康、我快乐”为主题的2017秋季健步跑活动。活动以南昌海洋公园为起点，环湖一周，全程12.4公里。

活动开始前，作为马拉松资深爱好者的公司员工查江林带领大家进行了热身运动，并教授大家如何科学跑步以及跑步中的注意事项。随后刘祖国总经理表示，希望通过此次活动的举办，让全体员工继续秉承“每天锻炼一小时、幸福生活一辈子”的理念，坚持锻炼，以健康的体魄、充沛的精力投入工作，享受生活，感受幸福。15点整，随着刘祖国总经理一声指令下达，员工们如泉涌般从起点出发，虽然刮起了大风，但是大家丝毫不受影响，在欢声笑语中，抛掉烦恼、释放压力，步伐矫健地跑向终点。最终常年坚持跑步健身的刘祖国总经理和员工查江林率先跑完全程。‍

    通过此次活动，不仅展示了江西联交运全体员工积极乐观的生活态度，而且进一步增进了与同事之间的沟通和交流。同时，本次健步跑活动作为江西联交运全员健身系列活动的重要项目之一，旨在倡导科学、文明、健康的生活方式，大力宣传“快乐工作，健康生活”的理念，引导和培养良好的健康生活习惯，不断提升全体员工的身心素质，为建设公司贡献更大的力量。

2017年10月9日，上海万链信息技术有限公司（以下简称“上海万链”）ceo、首席科学家曹锋博士一行莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）考察交流，江西联交运总经理刘祖国、产品总监徐文龙、技术负责人杨珍良等接待了上海万链考察组一行。在本次考察交流中，双方重点就区块链等技术的运用和实践等方面进行了深入探讨和交流。

刘祖国总经理表示江西联交运作为一家创新型的金融辅助监管与金融创新服务专业平台，一直致力于通过多种技术手段的整合和创新为监管部门提供更为可靠有效的监管手段和为相关市场提供多种创新服务。双方可以此次交流为契机，加强双方在区块链等多领域的技术和业务合作，共同推进交易场所及其他金融业务的登记、确权等方面的区块链应用实践工作。

上海万链ceo、首席科学家曹锋博士表示上海万链作为中国境内最早见证并推动区块链产业发展的公司，已为国内外众多金融行业客户提供了多项具有前瞻性的一站式金融创新九游会网址多少的解决方案。上海万链将高度重视本次与江西联交运的交流合作，共同推进相关业务的落地实现。

最后双方共同表示，下一步将加快相关技术及业务对接工作，建立起战略性长期九游会网址多少的合作伙伴关系共同推动各项业务的全面深入合作。

上海万链ceo、首席科学家曹锋博士个人简介

深圳区块链金融服务有限公司副董事长、首席科学家，上海万链ceo、首席科学家，2006年毕业于复旦大学计算机系，获美国uc伯克利、加拿大西蒙弗雷泽sfu、新加坡国立大学和香港中文大学的教授指导。曾担任ibm下一代人机大战项目中国区负责人（第一代人机大战为1997年深蓝电脑战胜国际象棋世界大师，第二代人机大战为2011年沃森在危险边缘智力节目中战胜人类冠军选手），ibm中国互联网金融首席科学家，ibm基础科学研究中国区负责人，专利评审委员会联合主席，ibm大中华区专家组成员。曹锋博士是中国第一个区块链国际专利发明人，2016年9月7日带领团队完成中国第一笔区块链金融交易，也是全球第一笔区块链资产收益权转让。他的创新成果已成功应用于中、美等150多个国家，曾3次获得ibm全球杰出技术成就奖，发表22篇国际顶级论文，30余项美国专利，并担任多个acm ieee顶级国际会议论坛主席。

2017年9月20日，“江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台交流研讨会”在南昌举行，江西省联交运金融服务有限公司及杭州云永网络科技有限公司等相关各方领导出席了本次会议。

会议对“江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台”建设运营以来的相关经验进行了认真总结，并对下一步“江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台”的优化升级进行了深入探讨，确定了“功能监管、动态监管”的主要发展方向。

本次会议并就“地方金融监管云平台”的建设发展进行了深入研讨，决定以“金融科技创新步骤升级、推动监管科技系统建设”的建设发展目标，加快实施建设功能更加完备的“江西省地方金融统一监管云平台”，打造出地方金融监管“江西样板”工程，切实维护区域金融稳定和促进实体经济发展。

2017年9月11日，江西省绿色产业集团有限公司（以下简称“江绿集团”）与江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）签署战略合作协议。江绿集团总经理郭伦海、江绿集团常务副总经理王正文、江绿集团副总经理徐年龙、江绿集团战略投资部总经理王永强，江西联交运总经理刘祖国、江西联交运财务清算部经理徐志坚、江西联交运综合管理部经理徐显焱等出席签约仪式。

此次江绿集团与江西联交运经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方合作的正式全面展开。双方表示将在“平等互利、资源共享、优势互补、长期合作”等原则的基础上，以江西绿色产业商品交易中心有限公司筹备成立为契机，全力做好交易场所统一监管和集中登记结算系统、交易场所风险准备基金的对接工作，并加强双方在供应链金融、仓单登记质押等方面的深入合作，推动双方各项业务更好更快的发展。

    2017年8月25日上午，江西银行股份有限公司（以下简称“江西银行”）与江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）签署战略合作协议，江西银行行长吴洪涛、副行长程宗礼、网络金融部总经理周再华、南昌洪城支行行长曾坚辉，江西联交运总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙、财务清算部经理徐志坚等出席了签约仪式。

此次江西银行与江西联交运经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方合作正式全面展开。双方表示将在江西省人民政府金融办公室的共同领导与指导下，在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自在金融服务和登记结算中心上的优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域展开更为深层次、全方位的合作。并以此次战略九游会网址多少的合作伙伴关系的建立为起点和契机，深化双方合作领域，共同助力江西经济发展。

2017年8月9日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“公司”）成功中标江西省非法集资监测预警平台开发服务项目，这标志着公司在向江西省地方金融统一监管云平台的建设目标上又迈出了坚实一步。

公司将按照项目招标要求高质高效部署完成江西省非法集资监测预警平台，建立起立体化、社会化、信息化的监测预警体系，做好非法集资风险排查、跟踪监测、统计分析、预警提示等工作，协助政府保障人民群众合法权益，防范系统性区域性金融风险事件，维护金融安全和社会稳定。

公司也将以江西省交易场所统一监管与集中登记结算平台和江西省非法集资监测预警平台建设运营为基础，加快推进江西省私募基金等其他地方金融统一监管平台建设，进而实现江西省地方金融统一监管云平台建设目标，并进一步充分利用先进技术手段，全面履行好监管云平台的运营管理工作，打造地方金融监管“江西样板”工程，切实维护区域金融稳定和促进实体经济发展。

8月3日至8月4日，江西省交易市场协会组织部分会员单位赴福州、厦门学习考察。江西省金融办、江西省联交运金融服务有限公司、恒大金属交易中心股份有限公司、江西省九龙湖投资品交易中心有限公司、景德镇陶瓷交易所有限公司、南方林业产权交易所、抚州市海峡交易所有限公司等会员单位派代表参加了此次学习考察活动。

8月3日上午，考察组一行来到福州海峡联合商品交易中心（以下简称“海峡联合”）进行学习考察和座谈交流。交流会上，江西省交易市场协会秘书长高艳玲代表考察组对海峡联合总经理颜顺进、财务总监杨光碧的热情接待表示衷心地感谢。随后，颜顺进总经理向考察组介绍了海峡联合在“互联网 纺织业”区域化链条化——“乐纺云”公共服务平台的供应链商城的建设情况和主要内容，最后双方就“如何更好地实企结合，落实服务实体经济”，以及当前全国交易市场根据国家“回头看”清理整顿要求积极寻求转型和回归实体的局势等议题进行深入探讨。

8月3日下午，考察组一行来到福建交易市场登记结算中心股份有限公司（以下简称“福建结算”），福建结算董事兼总裁朱锋、总裁助理杨明泉组织会员服务部、清算业务部、风险合规部负责人与考察组一行详细座谈，朱锋总裁介绍了福建结算的整体运营和全省交易市场的接入情况，随后，双方就目前福建和江西的监管政策法规、登记结算、行业自律组织以及未来行业发展趋势等进行了交流。

 8月4日上午，考察组一行又专程赴位于厦门市的中国臻萬（集团）股份有限公司（以下简称“臻萬集团”）学习考察，臻萬集团董事长陈璿廷对江西省交易市场协会考察组的到访表示热烈欢迎，考察组一行先行参观了臻万集团旗下的臻萬世纪珠宝、宝玉石电商平台、臻实匯商城。随后，臻萬集团董事王平金、臻赚乾电商平台总裁郑文林与考察组就其电商平台的运营及发展规划进行深入交流探讨，双方期待商城上线后能有合作的可能。

   经过几天的学习考察活动，考察团一行均表示，拓宽了视野，增长了见识，启发了思维，希望协会以后能多组织类似活动，一方面学习借鉴先进典型经验，另一方面解放思想，更新观念，努力推进江西省交易市场行业可持续发展。

2017年7月19日上午，海南省政府金融办资本信用处廖增梁处长、海南省商务厅陈大富副处长率海南省金融控股股份有限公司、海南国际商品交易中心、海南大宗商品交易中心、海南股权交易中心、亚联盟金融资产交易中心相关负责同志来江西调研交流，江西省金融办资本市场处廖楷副处长，省商务厅市场体系建设处、江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）刘祖国总经理、江西联合股权交易中心、江西省商务投资有限公司、江西省产权交易所等相关负责同志参加座谈会。

在座谈会上，廖楷副处长对江西金融运行概况、全省企业上市和新三板挂牌情况以及江西省要素市场发展情况等作了介绍。随后，由江西联交运刘祖国总经理就江西省要素市场统一监管和集中登记结算等辅助监管平台业务的开展情况及运行成果向海南省金融办一行做重点介绍与交流。

廖增梁处长在听取廖楷副处长和刘祖国总经理的介绍后表示，江西要素市场的建设发展与地方产业发展紧密结合，要素交易市场非现场监管方面也走在了前列，值得海南省学习借鉴，下一步双方应进一步加强交流与合作，寻求探讨合作空间。

2017年7月20日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称江西联交运）总经理刘祖国主持召开专题会议，认真学习并传达全国金融工作会议精神，并结合江西联交运实际研究贯彻落实意见。

会议认真学习了习近平总书记、李克强总理和马凯副总理的重要讲话精神。会议一致认为，这次全国金融工作会是在党的十九大召开之前的一次重要会议，科学分析了当前金融形势，明确了做好金融工作的指导思想、重要原则和重点任务，就防范化解金融风险、深化金融体制改革、促进金融更好服务实体经济、扩大金融对外开放、加强和完善党对金融工作的领导等一系列重大问题进行了全面部署，具有重大而深远的意义。

刘祖国总经理并就结合江西联交运实际，就全体员工进一步学习贯彻好全国金融工作会议精神，提出明确要求。刘祖国总经理表示：公司全体员工应持续关注金融态势、深入研究监管政策，不断创新发展思路；同时，扎实做好基础准备工作，全面推动公司各项业务快速发展。

2017年6月29日，中国恒天集团有限公司（以下简称“中国恒天”）副总裁胡克一行莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）考察交流。江西联交运总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙、江西省交易市场协会秘书长高艳玲等与中国恒天副总裁胡克一行就设立纺织类大宗原料要素交易中心（以下简称“纺织交易中心”）等问题进行了深入的探讨和交流。

刘祖国总经理对中国恒天一行来访表示热烈欢迎，并对江西联交运在交易场所辅助监管等方面的运营管理手段和成果进行了详细介绍。刘祖国总经理表示：公司在省政府金融办的支持与指导下，创新建立起“三位一体行业协会”的非现场辅助监管风险控制闭环体系，各项工作也得到了相关政府部门的高度肯定和市场的关注及认可。公司将全力支持和配合中国恒天在江西筹备设立纺织交易中心，后续双方可结合各自优势，展开多层次多领域的合作。

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中国恒天副总裁胡克对江西联交运创新实践的多种辅助监管手段等给予了充分肯定。胡克副总裁表示：中国恒天作为国务院国有资产监督管理委员会监管的国有独资大型企业集团，此次纺织交易中心的筹备设立规划，得到了江西省政府的大力支持，通过此次考察交流，中国恒天也将进一步密切同江西联交运的交流和合作，争取早日建设成立纺织交易中心从而为纺织品行业内的广大中小企业提供一个商品交易及融资平台。

最后，双方就当前交易市场情况和后续合作配合等方面进行详细沟通交流。

2017年5月19日上午，江西省交易市场协会成立暨第一次会员代表大会在南昌隆重召开。省金融办、省民政厅、省联交运、省内交易场所及相关企业单位均应邀出席本次大会。大会中宣布了江西省交易场所协会成立，标志着江西省交易场所发展向更加专业化、精细化、系统化的方向迈出重要步伐。

(江西省交易市场协会成立)

省金融办资本市场处廖楷副处长对江西省交易场所协会的成立表示祝贺，并对协会的发展规划提出了宝贵意见和建议。廖楷副处长表示江西省交易市场协会要贯彻落实全国清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会的精神，充分发挥协会行业自律、共促发展、防范风险、共筑屏障，服务协调、搭建平台、开拓创新、树立形象等工作职能，不断加强各会员单位及相关部门的沟通交流，在引导会员机构合法合规经营的同时，契合江西省实体经济发展，不断促进江西省交易场所持续健康稳定地发展。

(省金融办资本市场处廖楷副处长发表讲话)

会议审议通过了《协会章程》（草案）、《协会会员管理办法》（草案）和《协会第一届会员大会选举办法》，并选举产生了首届会长单位省联交运，并由省联交运董事长汪书福担任首届协会会长。

长风破浪会有时，直挂云帆寄沧海。会长汪书福表示江西省交易场所协会将履行职能，进一步改善江西省要素交易市场发展环境，提升市场整体发展能力，增强市场凝聚力和向心力，强化行业自律组织行为。同时，坚信在相关行政部门的指导下，在全体会员的支持下，与秘书处全体同志一起竭尽所能，超标准完成协会的各项工作，打造出交易市场的“江西样板”工程，在全国树立起交易场所行业辅助监管和服务的标准。

（汪书福会长进行就职演讲)

(汪书福会长聘任高艳玲担任协会秘书长）

2016年5月5日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）应恒大金属交易中心（以下简称“恒大金属”）邀请，江西联交运总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙及技术运营部经理高健等一行前往恒大金属运营总部考察调研。恒大金属总经理赵胜、技术总监张文峥及新浪支付总经理汤文波等共同接待了刘祖国总经理一行。

恒大金属总经理赵胜对刘祖国总经理一行表示热烈欢迎，并就恒大金属交易中心的创新模式、创新型会员发展模式及实现第三方支付与联交运和交易所的合作方案进行了简要的介绍。恒大金属总经理赵胜表示恒大金属交易中心本着为实体经济服务的目的，希望能在严控风险条件下，立足于江西省的有色金属之乡的区域优势，利用先进的移动互联、大数据、云计算、物联网和人工智能等技术，重塑行业格局。

随后，刘祖国总经理等一行考察了上海文交所引立钱币平台，并与总经理博地阔进行了沟通交流，就行业发展现状及创新模式进行了深层次的探讨。

刘祖国总经理对恒大金属的运营规划及业务模式表达了认可，认为恒大金属在清理整顿工作完成后一直立足于促进实体经济发展，并积极配合江西联交运的统一监管和集中登记结算业务。恒大金属在合法合规的前提下不断追求行业创新及发展，双方在市场发展的趋势下拥有较多的合作空间，双方应积极合作，努力共赢。

2017年4月18日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与交通银行股份有限公司江西省分行（以下简称“交行江西分行”）举行战略合作协议签约仪式。此次江西联交运与交行银行江西分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略九游会网址多少的合作伙伴关系，推动双方共赢发展，共同助力交易场所合规、健康成长，促进实体经济发展。

2017年3月30日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）总经理刘祖国应江西财经大学金融学院邀请，作为主讲嘉宾以“新金融业态辅助监管与服务创新”为主题，为在场师生带去了一场生动深刻、精彩纷呈的“金融新业务知识”专题讲座。

刘祖国总经理首先对近年来市场上出现的新金融业态做了简要介绍，指出“新金融业态主要是相对银行、证券、保险等传统金融而言的，如：基金、财富管理、p2p、第三方支付、网络小贷、消费金融、融资租赁、要素交易市场等，这些新兴金融业态对传统金融形成了有效补充并推动了传统金融的变革和进步。同时，新金融的发展也给金融监管带来了巨大的挑战，并主要表现在一行三会和地方政府金融监管部门在统一性、协调性、前瞻性、平衡性等四方面的挑战”。其次，就新兴金融业态之一的要素交易市场做了详细介绍，主要从要素交易市场的交易标的、市场规模、分类、发展趋势、交易模式、监大家介绍和分享了江西联交运在辅助监管与服务创新方面的诸多探索。刘祖国总经理期望江西联交运这些诸多创新型探索对新金融业态的规范健康发展有所帮助，并为江西金融发展争光添彩！最后，刘祖国总经理也寄语各位同学在认真学习好专业知识的同时不断发挥创新思维，早日成为国家和社会的栋梁之才！

讲座得到了在场师生的热烈反响。江西财经大学金融学院副院长凌爱凡博士表示：之前同学们只对传统金融有所知晓，但对目前的新兴金融知之甚少，这次讲座为在座同学们，开拓了思维，拓宽了视野，也为同学们未来就业提供了更多的思路和选择！

最后，在座各位同学们积极展开讨论，刘祖国总经理耐心地解答同学们心中的问题与疑惑，讲座在欢快和热烈的氛围中圆满结束！

“协同创新，合作共赢”—2016交易市场机构合作共创会于12月16日在杭州顺利召开，本次会议是由恒生电子和民生银行共同举办。江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）董事长汪书福、总经理刘祖国作为重要嘉宾应邀出席本次大会。

▲江西联交运董事长汪书福（左二）、总经理刘祖国（右一）

与恒生执行总裁官晓岚（右二）、恒生交易所行业事业部总经理郑小勇（左一）合影

会上，江西联交运总经理刘祖国就江西省场外交易市场监管清算创新模式进行了主题演讲，得到了与会人员的热烈反响和高度认可。

▲江西联交运总经理刘祖国发表主题演讲

刘祖国总经理表示公司是由江西省人民政府批准成立的金融主体平台，并作为为各类要素交易场所等机构提供统一监管和集中登记结算服务的专业性运营机构，由江西省金融办提供业务指导及业务支持。并表示公司不断探索和完善多种创新辅助监管手段，初步建立起“统一监管系统、统一集中登记结算、风险平准基金、江西省交易市场协会”等具有江西特色的“三位一体 行业协会”的“联交运模式”非现场辅助监管体系，构建起交易场所风险控制闭环体系。公司具有政府支持、技术保障、运营模式、管理机制等多方面的优势，下一步将以“立足江西、面向全国”的发展战略为重点，在不断探索金融辅助监管和金融创新服务，推进公司各项业务创新发展的同时，积极开展省外市场拓展和模式输出业务，把公司建设成在国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心并力求将公司建设成一个宽泛的金融辅助监管与综合金融服务的综合性运营平台。

随后，在沙发论坛环节，江西联交运董事长汪书福作为嘉宾同与会人员围绕“如何构建一个丰富、健康的金融生态体系”主题进行了探讨解答，汪书福董事长表示，各类金融市场应秉持自身职责，以落实监管为目标，整合优势资源，加强合作创新，共同促进实体经济发展。

▲江西联交运董事长汪书福出席沙发论坛

12月16日，“协同创新 合作共赢”——2016交易市场机构合作共创会在杭州召开。本次会议由云永网络（恒生电子旗下子公司）和民生银行共同举办。来自监管部门、交易所、期货公司、经纪商等的200多位嘉宾与会，分享合规运营的思路与经验，探讨交易市场发展中的新场景与新技术。

这是拥抱fintech的时代，这是资源整合的时刻

“fintech将是技术公司的未来走向。”恒生公司执行总裁官晓岚认为金融科技的发展将经历四个阶段：第一阶段是创建场景，实现从0到1的突破；第二阶段是做大流量，提升运营能力，从1走向10、100；第三个阶段是积累数据，在存储成本不断下降的今天，积累包括过程、行为在内的各类数据；第四个阶段是智能金融，在数据基础之上，智能投顾、智能风控等都将成为可能。

在交易市场，fintech之势亦不可阻挡，通过新的技术，创造出更多好的场景、服务，提供给客户。

△恒生公司执行总裁官晓岚

“在人类的发展史上，连接是文明发展的原动力。”民生银行杭州分行行长丛军认为当生产方式通过互联网与全世界的万物连接时，一种新的文明就产生了。连接所创造的价值呈几何式增长。

依托于互联网的连接效应，各类以整个资源为目标的平台逐渐占据了经济的主导地位。通过这样的平台，将交易所、渠道商、投资者等交易市场参与者整合在一起，打造出一个资源丰富、功能强大、互联互通的生态圈，快捷地服务客户。

△左：民生银行杭州分行行长丛军  

右：江西省联交运金融服务有限公司总经理刘祖国

场外交易市场就犹如一个生态圈，有着各种各样的参与者，他们充满活力，却又相对分散。而在监管趋严的情况下，如何合规运营，又能快速开展业务成为发展的关键。 

江西联交运“清算创新模式”，辅助场外交易市场监管

江西省联交运金融服务有限公司总经理刘祖国阐释了何为“三位一体”的非现场辅助监管体系，即通过事前“统一监管”、事中“集中登记结算”、事后“风险平准基金”等方式有效管理及防范相关风险，初步建立起交易场所风险控制闭环体系。

江西联交运战略性引入恒生作为公司发起人及重要业务九游会网址多少的合作伙伴，提供全面的云系统技术及运维服务和支持，是各类业务技术指导及实现的重要保障。双方也将继续深化各领域合作，为市场提供全方位的多项服务。

民生银行“市场通”，让无优接入再快一点

目前接入并服务的交易平台已经近200个，服务各类会员超过150万个，年交易额超过1200亿——在这些数字背后，是民生银行专为各类电子商务交易平台打造的综合金融服务产品——“市场通”。

云永网络总经理徐革介绍：“市场通”通过与云永网络的技术合作，进行系统接口的标准化对接，从而实现快速上线，目前上线时间一般仅需2周。

恒生以技术为本，拥抱监管，稳妥创新

“合规风控是创新的基石和必要条件。”恒生公司交易所行业事业部总经理郑小勇指出恒生公司提供的技术服务基于四个维度的合规风控保障体系之上：

◎其一，公司高度重视，将合规和风控提高到战略层面，并将“拥抱监管，稳妥创新”作为公司基本经营策略；

◎其二，通过组织和制度进行保障，如专设合规运营部，对合作单位资质、合作内容等进行一一评审；

◎其三，通过技术保障合规与风控，将恒生二十多年积累的技术、风控经验运用于交易市场的技术服务之中；

◎其四，通过公司内部规范的协同流程，将合规风控落到实处。

△沙发论坛

基于此，恒生与民生银行、江西联交运等机构达成战略合作，提供出自身的技术能力，服务于交易场所与经纪渠道商以及更多的生态圈参与者，为各方提供更有价值的技术服务。

正如郑小勇所说，在促进交易市场发展的道路上，我们始终秉承专业的、规范的、呵护行业健康发展的理念，笃定前行。

（来源：恒生电子股份有限公司）

2016年12月03日，江西省联交运金融服务有限公司迎来成立一周年庆。一年来，公司在江西省人民政府金融办公室等相关部门的关心支持下、在股东会和董事会的坚强领导下、在各九游会网址多少的合作伙伴的共同帮助下不断夯实基础、砥砺前行，公司各项工作得以全面展开，并取得良好开局。

公司是由江西省人民政府组织并批准成立的为各类要素交易场所等机构提供统一监管和集中登记结算服务的专业性运营机构，并由江西省金融办提供业务指导及业务支持。公司在发展过程中通过不断的开拓创新，创新性提出并建设实施具有江西特色的“三位一体 行业协会”的非现场辅助监管体系，以初步构建起交易场所风险控制闭环体系，从而对交易场所相关风险能进行有效防范及应对处理。同时，公司也与各大银行机构及各类相关服务机构展开了深入密切的交流与合作，并通过深耕相关市场，利用多种产品与服务的有效运用，为各类金融市场提供了多渠道、多种类、多方式的综合服务。

公司相关工作的开展实施及发展构想也得到了江西省政府领导、全国部分省市政府监管部门和相关市场的关注和肯定，公司各项工作开展取得良好开局，为公司下一阶段的发展目标实现奠定了坚实的基础。

新的一年，公司将进一步履行并丰富完善各项辅助监管职能，重点通过多种创新手段的建设不断完善交易场所风险控制闭环体系以期全面控制交易场所风险，并通过创新监管运营手段和创新发展模式有效结合，积极探索要素交易市场行业转型规范发展之路；公司并将继续坚持“立足江西、面向全国”的发展战略积极开展各项监管平台及模式的服务输出业务，为区域外的监管机构和要素交易市场提供各类服务，由此把公司建设成国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心；同时，公司将牢记公司成立宗旨，秉承“降低企业融资成本、促进实体经济发展”的发展使命，将通过多方合作共同打造交易场所相关产业链金融服务体系，拓宽交易场所产业链相关企业的融资渠道及降低融资成本，进而促进实体经济持续健康快速发展。最终以深耕金融要素交易市场为基础，拓宽金融辅助监管和服务领域，力求将公司建设成一个宽泛的集金融辅助监管与综合金融服务于一体的综合性运营平台。

蓝图绘就，扬帆起航正当时。我们必定会抢抓机遇，正面挑战，以时不我待、只争朝夕的精神，在监管部门的指导支持下，在股东会和董事会的坚强领导下，团结带领全体员工，顺势而为，规范经营，安全运营，勇于开拓，奋发作为，全力把公司打造成政府放心、股东满意、客户信任、员工认同的有社会责任感的优秀成长性企业。

2016年11月23日，2016智通天下——中国民生银行联盟客户高峰论坛暨新产品发布会在北京隆重召开，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）作为重要战略九游会网址多少的合作伙伴应邀出席本次大会。

会上，江西联交运总经理刘祖国与中国民生银行交易银行部总经理任海龙就“市场通”、“募管通”等业务举行了战略合作签约仪式，双方约定将以此次战略九游会网址多少的合作伙伴关系的正式建立为契机，进一步加快推进双方多领域、深层次、全方位的各项合作，实现“强强联合”、“优势互补”，并通过“市场通”、“募管通”等产品的有效推广和运用为各交易场所、私募基金提供更为安全、优质、高效的多种服务，最终达到银企共赢的局面。

江西联交运作为一家集金融辅助监管与综合金融服务于一体的综合性运营平台，也将进一步加强同各大银行的合作，利用多种产品与服务的有效运用，为各类金融市场提供多渠道、多种类的一站式服务九游会网址多少的解决方案。

10月19日下午，吉林省延边朝鲜自治州人民政府（以下简称“延边州政府”）副秘书长刘逢密、金融办主任周洪涛等带队考察调研江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”），江西省人民政府金融办公室资本市场处（以下简称“江西省金融办”）副处长李楠、江西联交运总经理刘祖国等陪同并参加座谈。

江西省金融办李楠副处长对考察团一行表示欢迎，并就江西省金融要素交易市场发展情况、如何有效提升监管手段等方面向考察团一行进行了全面介绍。李楠副处长表示，江西联交运是江西省金融办组织并批准成立的为各类要素交易场所提供统一监管与集中登记结算服务的专业性运营机构，也是江西省金融办为有效提升对交易场所的监管所采取的重要创新举措，并已在辅助监管等方面发挥了重要作用。

江西联交运总经理刘祖国就公司成立背景、现阶段运营发展情况及后期发展规划和目标等方面向考察团进行了介绍。刘祖国总经理表示，公司正在积极完善并践行“三位一体”闭环风控体系建设以期全面控制交易场所风险，并通过创新监管运营手段和创新发展模式有效结合，积极探索场外交易市场行业转型规范发展之路；同时公司坚持“立足江西、面向全国”的发展战略积极开展各项监管平台及模式的输出业务，为区域外的监管机构和要素交易市场提供各类服务，由此把公司建设成国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心；最终通过深耕金融要素交易市场，力求将公司建设成一个宽泛的金融辅助监管与综合金融服务的综合性运营平台。

延边州政府副秘书长刘逢密在听取了相关介绍后对江西联交运创新式的发展模式及发展目标给予了高度认可。刘逢密副秘书长表示，江西联交运“三位一体”闭环风控体系创新方案的提出与建设说明江西联交运在交易场所辅助监管上“有想法”、“有办法”、也必将“有成效”，同时也为地方监管机构进一步加强场外交易市场监管贡献了一整套切实可行的方式方法，其中有很多宝贵经验值得借鉴，也期待以此次调研为契机，今后加强多方的交流与合作，共同推进交易场所的健康发展。

随行的考察团成员还有：延边州政府金融办副主任刘长胜、延吉国家高新区管委会副主任李克等。

10月17日上午，江西省政协党组副书记、副主席姚亚平莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）调研。江西联交运总经理刘祖国等到场迎接，并向省政协视察组领导一行介绍了江西联交运运营及发展情况。

江西联交运总经理刘祖国就公司成立背景、现阶段运营发展情况及后期发展规划和目标等向姚亚平副主席进行了汇报，表示公司将秉承促进实体经济发展的使命、牢记辅助监管运营的责任、创新监管和发展的担当意识，把创新监管运营手段和创新发展模式有效结合，积极探索场外交易市场行业转型规范发展之路，积极完善并践行“三位一体”闭环风控体系，通过统一登记托管、统一技术规范、统一资金存管、统一智能仓储等全面控制交易场所风险进而争取形成全国行业典范和标准并加以推广和输出，同时公司并将以“立足江西、面向全国”的发展战略把公司建设成国内具有行业重要影响力和重要地位的清算中心，最终通过深耕金融要素交易市场，力求将公司建设成一个宽泛的金融辅助监管与综合金融服务的综合性运营平台。

姚亚平副主席对江西联交运创新式的发展模式及发展目标给予了高度肯定。姚亚平副主席表示：江西联交运作为新业态的金融企业，具有诸多创新发展之举，希望公司能进一步保持创新发展理念，开拓进取，把公司建设成在全国范围内具有领先地位的综合金融运营服务平台。

随行的省政协视察组成员有：省政协党组成员、秘书长、机关党组书记肖为群；省政协常委、副秘书长徐良平；省政协常委、经济委员会副主任、国家开发银行江西省分行原行长、高级工程师朱力群；省政协常委、江西新远健集团有限公司董事长肖敏；省政协委员、江西杏林医药有限公司执行董事、总经理、高级工程师党自安；省政协委员、江西银行党委书记、董事长陈晓明。

省政府金融办党组书记、主任胡伏云陪同视察组进行调研。

9月14日上午，省政府在南昌召开全省金融工作座谈会。省委副书记、代省长刘奇强调，要深入贯彻习近平总书记系列重要讲话特别是视察江西重要讲话精神，向改革开放要动力，向创新创业要活力，向特色优势要竞争力，以赣江新区为先导，加快先行先试，推动金融创新，优化金融发展环境，加强金融人才队伍建设，不断完善金融体系、做大金融总量，努力开创全省金融工作崭新局面。

副省长刘昌林出席座谈会并讲话。

 “建议发展供应链金融，由有制造业背景的金融机构推动”“赣江新区金融业规划应扬长避短，突出特色，创新品牌；建议重点规划发展金融后台中心、金融外包服务中心、金融教育科研中心”“建议设立江西经济对外开放金融服务平台和人民币清算结算服务平台”……座谈会上，来自省政府金融办、南昌市政府、进出口银行江西省分行、省农村信用联社、中航证券公司、江西联合股权交易中心、人保财险江西省分公司、恒邦财产保险有限公司的负责同志就推进我省金融工作积极建言献策。刘奇认真记录，不时插话，与大家互动交流。座谈会气氛热烈活跃。

在听取大家发言后，刘奇充分肯定了我省金融工作取得的显著成绩。他指出，金融作为现代经济的核心，是一个地区经济发展的重要标志。要下功夫做大金融总量，努力扩大信贷投放和直接融资规模，加快发展现代保险业；要外引内建完善金融体系，争取设立更多的金融实体，推进金融聚集区建设，完善金融要素交易市场体系；要积极稳妥推动金融创新，促进“草根”金融发展，增强财政金融互动，加快推进金融改革试点，积极创新金融产品；要持之以恒优化金融发展环境，大力推进社会信用体系建设，完善金融法制环境，加强对金融风险的防控。

刘奇强调，要加强金融人才队伍建设，进一步扩大中央金融机构和地方党政干部双向挂职交流的规模和范围，重点引进一批熟悉金融市场、精通金融工具和创新技术的高端金融人才，并充分发挥作用。要充分利用国家赋予赣江新区先行先试权的优势，在总体框架设计、功能定位、政策制定、条件保障等方面推进金融创新。

（来源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融办党组成员、纪检组长李弛携湖南省金融办企业上市处处长彭小玲、金融稳定处处长喻楚其及湖南股权交易所相关负责人等一行6人莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）考察调研，学习交流江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台建设运营等相关工作经验。江西省金融办主任助理骆小林会见了湖南调研组一行，江西省处非办专职副主任孙传爃、江西省金融办资本市场处副处长廖楷及江西联交运总经理刘祖国等领导共同出席了调研座谈会。

会议开始，江西省金融办主任助理骆小林首先对湖南调研组一行表示热烈欢迎，并就江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台的设立思路及帮助政府进行辅助监管作用进行了简要说明。湖南省金融办党组成员、纪检组长李弛也对此行调研交流的目的做了阐述，并希望借此次会议机会认真学习江西成功经验，从而进一步推动湖南省交易场所管理规范体系建设。

江西联交运总经理刘祖国在会议中对公司整体建设运营经验及未来发展设想等方面进行了全面阐述,表示江西联交运作为江西省交易场所统一监管和集中登记结算平台的唯一运营机构，公司正努力构建及实现以交易场所集中登记结算为核心的“三位一体行业协会”等非现场辅助监管体系，进一步落实完善监管闭环体系建设，打造辅助监管的“江西模式”，帮助政府进一步完善交易场所风险控制管理手段，从而实现区域内交易场所健康规范发展。公司亦将在深耕交易市场发展的基础上，重点推动具有江西特色产业及品种交易场所的开发建设，并坚持“立足江西、面向全国”的发展战略，力求把公司打造成一个宽泛的金融监管与服务的综合性运营平台。

湖南省金融办党组成员、纪检组长李弛对公司的建设运营经验及发展设想等表达了高度认可，认为公司提出的“三位一体行业协会”等非现场辅助监管体系的建设将进一步保证投资者资金安全，促进交易场所健康合规发展，维护区域金融稳定，也为湖南省进一步加强交易场所管理规范提供了成功的借鉴经验。

之后双方就如何进一步加强交易场所监督管理等相关工作经验进行了深入探讨和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省长刘昌林莅临江西省联交运金融服务有限公司调研。江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）董事长汪书福、总经理刘祖国等到场迎接，并向省政府领导一行介绍了江西联交运业务体系及发展情况。

江西联交运董事长汪书福向刘昌林副省长介绍了公司正努力构建及实现以交易场所集中登记结算为核心的“三位一体行业协会”等非现场辅助监管体系，并结合交易场所建设运营等相关制度的建立完善进以形成交易场所风险防控闭环体系，从而树立起“江西模式”的交易场所辅助监管之路，推进江西省要素市场的规范发展和诚信信用体系建设。

刘昌林副省长对江西联交运创新式的发展模式及“三位一体行业协会”等交易场所风险防控闭环体系的构建设想给予了高度的认可。他表示：江西联交运提出的交易场所风险防控闭环体系的构建将进一步辅助政府完善交易场所风险控制管理，实现交易场所健康发展，从而促进地方实体经济发展。

江西联交运董事长汪书福对政府各级领导的支持表示感谢，并表示：“江西联交运作为省政府批准成立的全省交易场所统一监管和集中登记结算平台的唯一运营机构。公司将在各级部门的指导支持下，秉承为实体经济服务的使命，深耕交易场所行业，为把公司打造成一个集金融监管和金融服务于一体的综合性运营平台而努力。”

陪同调研的有省政府副秘书长王亚联、省金融办主任胡伏云、省政府办公厅副巡视员邹平安、南昌市常务副市长刘建洋等相关部门负责人。

 2016年8月10日,江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与广发银行股份有限公司南昌分行（以下简称“广发银行南昌分行”）举行战略合作协议签约仪式。广发银行南昌分行副行长赵峰林、公司部总经理黄佳欢、营业部总经理王海及江西联交运总经理刘祖国等出席仪式。

在签约仪式前，双方进行了深入的沟通与交流，并一致认为双方的合作将对进一步完善江西省要素交易场所资金结算风险管理及促进江西省要素交易市场的健康发展奠定坚实的基础。

江西联交运总经理刘祖国表示公司是在省金融办领导管理下帮助全省交易场所完善风险控制管理并提供相关金融服务的专业机构，并且是江西省交易场所统一监管和集中登记结算运营结构。公司立足于建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金及行业协会等“三位一体”的非现场监管体系，并通过提供多种金融服务，协助各要素交易场所完善相关要素产业链金融建设。

此次江西联交运与广发银行南昌分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略九游会网址多少的合作伙伴关系，推动双方共赢发展，共同助力交易场所合规、健康成长，促进实体经济发展。

6月7日下午，武汉光谷联合产权交易所党委副书记、总经理卢胜、武汉东湖新技术开发区发展改革局局长陈春明、中南财经政法大学教授梅建明等一行12人莅临江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）调研交流统一监管和集中登记结算平台等相关工作，江西联交运常务副总经理刘祖国、技术总监赵文伟等公司人员以及平安银行、建设银行相关人员参加调研交流。

刘祖国总受公司董事长、总经理汪书福先生委托对卢胜总经理一行来访表示热烈欢迎并对江西联交运的成立背景、运营模式、工作进展、发展方向等基本情况进行了介绍，卢胜总经理也就武汉联交所牵头筹建湖北登记结算公司等情况进行了介绍，之后双方就交易场所监管运营和登记结算工作等进行了深入探讨和交流。

卢胜总经理一行认为江西联交运在交易场所监管运营方面走在全国前列，此行收获很大，双方并一致表示将借此次调研为契机，进一步加强双方的沟通和交流，共同促进要素市场的规范和发展。

近日，应中江国际商品交易中心（以下简称“中江国际”）邀请，江西联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）董事长汪书福、常务副总经理刘祖国一行等来到江西省鹰潭市，对中江国际现货模式下服务产业经济方案进行探讨并提出指导建议。中江国际董事长杨旭、国内部总裁林波、副总裁荣尧等出席了交流座谈会。
    会议开始，中江国际国内部总裁林波对中江国际关于《新常态下铜产业链整体九游会网址多少的解决方案》进行了详细汇报，并表示将通过此方案的进一步完善与落地更好地服务区域实体经济，带动区域产业升级。中江国际董事长杨旭表示公司一直在协同鹰潭市政府深入探索新常态下铜产业发展新路径，中江国际现货交易平台上线6个月时间，铜交割金额突破30亿，交割量超过8万余吨，践行了公司服务实体经济的经营理念。

江西联交运董事长汪书福对中江国际服务实体经济发展的践行方向及成果表示非常认可，并表示江西联交运是在省金融办领导管理下帮助全省交易场所完善风险控制管理并提供相关金融服务的专业机构。公司致力于通过实现交易场所的健康发展并与各交易场所、金融机构等相关合作机构共同助力促进实体经济发展。汪书福董事长还表示双方应进一步加强沟通协作，就围绕如何更好的促进实体经济发展等课题保持交流与合作。

会上，双方一致表示将借此次会议为契机，进一步加强双方的合作与交流，就关于《新常态下铜产业链整体九游会网址多少的解决方案》的完善与落地共同努力，通过整合双方资源并引进金融工具等手段，促进当地铜产业链等相关实体经济的进一步发展。

2016年4月13日,江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与中国建设银行江西省分行（以下简称“建行江西分行”）举行战略合作协议签约仪式。建行江西分行党委副书记、副行长林鸿、建行江西分行电子银行部副总经理朱雪燕、洪都支行副行长罗华、江西联交运董事长汪书福、常务副总经理刘祖国等出席仪式。

 在签约仪式前，双方进行了深入的沟通与交流，并一致认为双方的合作将对进一步完善江西省要素交易场所资金结算风险管理及促进江西省要素交易市场的健康发展奠定坚实的基础。

 江西联交运董事长汪书福表示公司是在省金融办领导管理下帮助全省交易场所完善风险控制管理并提供相关金融服务的专业机构。公司立足于建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金等“三位一体”的非现场监管体系，并通过提供多种金融服务，协助各要素交易场所完善相关要素产业链金融建设，从而进一步促进实体经济发展。

 此次江西联交运与建行江西分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和为交易场所提供多种金融服务等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略九游会网址多少的合作伙伴关系，推动双方共赢发展，共同助力交易场所合规、健康成长，促进实体经济发展。

2016年4月11日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）与中国民生银行南昌分行（以下简称“民生银行南昌分行”）举行战略合作协议签约仪式，正式建立全面战略九游会网址多少的合作伙伴关系。出席本次签约仪式的有：民生银行南昌分行行长朱东勇、副行长崔俊峰、公司银行部总经理曾友红、新建支行行长王海、江西联交运常务副总经理刘祖国、业务发展部经理徐文龙、徐显焱等。

 江西联交运刘祖国常务副总经理表示公司坚持在江西省金融办的管理监督下，努力建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金等“三位一体”的非现场监管体系。并以服务场外交易场所为己任，通过多方合作，共同助力场外交易场所更加合规、健康的发展。

此次江西联交运与民生银行南昌分行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心的优势，将在资金托管、集中登记结算和要素市场产业链金融服务等领域开展多领域、深层次、全方位的合作，共同推进各要素市场的快速、健康发展，从而促进实体经济发展。

2016年3月31日，江西省联交运金融服务有限公司（以下简称“江西联交运”）常务副总经理刘祖国、业务发展部客户经理徐显焱、徐文龙一行到访平安银行福州分行，就江西联交运与平安银行集中式交易资金三方存管业务合作达成战略合作意向，并正式签署相关协议。参与此次战略合作签约仪式的有平安银行福州分行副行长张朝阳、网络金融部总经理黄孝煜等。

在签约前，双方分别介绍了公司主要相关业务，并一致认为双方的合作有可能、有需求、更有广阔的前景。

 江西联交运刘祖国常务副总经理表示公司坚持在江西省金融办的管理监督下，努力建立健全具有江西特色的交易场所统一监管、集中登记结算、风险缓释基金等“三位一体”的非现场监管体系。并以服务场外交易场所为己任，通过多方合作，共同助力场外交易场所更加合规、健康的发展。

平安银行福州分行张朝阳副行长表达了对江西联交运的高度肯定，并表示平安银行坚持以客户为中心，践行“变革、创新、发展”的经营理念，依托平安集团全金融牌照平台的集团优势，创新服务手段，拓展服务渠道，努力为客户提供更佳的服务体验，为社会创造更大的价值。

接下来平安银行福州分行网络金融部黄孝煜总经理对集中式交易资金三方存管业务做出具体介绍，三方存管业务是平安银行发挥银行账户管理、资金结算等方面的金融服务优势，为登记结算中心和交易会员提供出入金、交收清算和对账的一种账户资金存管服务。能有效把控风险，确保各项业务流程顺畅有序，从而使双方资金管理更加规范，风险防范能力更加增强。

此次江西联交运与平安银行经过深入探讨并正式签署战略合作协议，标志着双方全面合作正式拉开帷幕。双方将在长期合作、共同发展的基础上，充分发挥各自金融服务和登记结算中心优势，在资金托管、集中登记结算和物联网金融等领域开展深层次、全方位的合作，建立战略九游会网址多少的合作伙伴关系，推动双方共赢发展。江西联交运也将与平安银行不断探索新的合作领域和合作模式，打造更丰富更多元化的金融产品，以全面创新的思维推动江西联交运及江西场外交易市场的稳步发展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融办主办和江西省联交运金融服务有限公司联合举办的“交易场所监管系统业务培训会”在南昌泰耐克国际大酒店隆重召开。此次会议邀请到全省各市金融办、各交易场所、各银行金融机构业务部约100余人参加。会议伊始，省金融办资本市场处处长李楠女士作开场发言，阐述了交易场所监管系统上线的要求和意义：一是各设区市金融办要积极更新监管方式和理念，加强相关工作人员监管系统业务培训；二是各交易场所要加强对监管系统介入工作的组织实施；三是明确江西联交运作为全省交易场所监管登记结算系统的运营机构要做好全省交易场所监管系统的日常维护和运营工作，同时要协助各地交易场所监管部门建立健全覆盖全省、功能完备，及时高效的交易场所非现场监管体系。四是有关银行业金融机构要协助做好交易场所监管对接工作，促进江西省交易市场健康发展。

随后我公司董事长汪书福对公司成立背景、监管思路及落地方案进行详细介绍。我公司是由江西省金融办牵头设立的一家集代监管、交易所统一清结算、交易所业务咨询、交易所建设、协同运营及管理、资本引入等功能于一体的综合性交易运营中心。公司经营范围：计算机软硬件销售、维护、研发；计算机系统集成技术服务、转让、培训和咨询；为各类要素交易场所提供产品要素设计、交易结算交收体系、代理及会员发展机制、金融及金融衍生服务、风险监控体系、交易中心技术选型和系统集中运维服务等；提供交易监管的服务。提供资金监管的服务。为各类交易场所提供资金结算服务；提供交易标的(非股权类)的确权服务；经批准的其他业务。主要股东为：江西联合股权交易中心有限公司、杭州恒生电子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生电子股份有限公司作为公司股东之一，也是技术方，其技术部代表负责人岳增奎、王华宗就统一监管和集中登记结算平台业务及交易所云平台做了整体介绍。与会人员还就部分问题进行了深入地沟通与交流。

本次培训会的召开，标志着江西省交易场所监管和集中登记结算平台的正式启动。

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一、在参与地方各类交易场所交易之前，投资者需要了解哪些政策法规，主要的禁止性规定有哪些？

答：投资者在参与地方各类交易场所交易之前，建议对国家关于交易场所的法律法规、政策性文件能有必要的了解。这些法律法规及政策文件主要包括《证券法》、《期货交易管理条例》（国务院令489号）、《国务院关于清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令〔2013〕3号）。此外，还有人民银行等国家部委发布的相关政策性文件，具体可以查询国家相关主管单位的官方网站。

其中，国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件针对地方各类交易场所作出了“六不得”禁止性规定，具体为：

(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。

(二)不得采取集中交易方式进行交易。“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。

(四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。

(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易。“标准化合约”包括两种情形:一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约;另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。

(六)未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

二、国家发改委推进的“碳交易”是否需要遵守清理整顿政策？

答：目前，国家发改委等有关部委正在北京、上海、深圳等地推进开展碳排放权交易试点。碳排放权交易应符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，不得将权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

三、一些电子商务公司开展大宗商品、贵金属等产品的交易业务，是否需要符合清理整顿的相关政策？

答：目前，一些电子商务公司等机构虽名称不含“交易所”、“交易中心”、“交易市场”等交易字样，但在实际运营中进行标准化合约的违规交易。这些机构都应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定。针对一段时期部分公司以电子商务名义，采取集中交易方式进行标准化合约交易的情况，中国证监会、国家发展改革委、工业和信息化部、商务部、国家工商总局、中国银监会六部委于2013年12月联合发布《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》（证监发〔2013〕74号），对此类违规行为进一步重申有关要求。

四、网上商城组织交易业务，是否需要遵守清理整顿的相关政策？

答：淘宝、京东等网上商城组织的交易活动，属于实体商品的一种销售行为，需要遵守《合同法》等相关法律法规以及商品流通领域的政策文件。但如果一些交易场所通过网上商城开展业务，则应当遵守国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件等清理整顿政策的相关规定，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

五、清理整顿各类交易场所部际联席会议的工作职责是什么？ 中国证监会在其中的职责又是什么？

答：根据国发〔2011〕38号文件和《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号）的规定，清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称“联席会议”）由中国证监会和其他20多个部委共同组成，其主要职责是统筹协调有关部门和省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作，督导建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。督导是联席会议推动各省级人民政府开展清理整顿工作的方式之一，是一个持续不断的工作过程，主要是统筹协调各省级人民政府对清理整顿工作的整体部署安排，提供相关政策解释和指导，要求各地加强监管制度建设、建立长效管理机制等。

联席会议日常办事机构设在证监会,承担日常工作，落实联席会议的有关决定。

六、各类交易场所在设立环节有什么准入程序？日常运营由谁监管？

答：根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，审慎批准设立各类交易场所。凡新设使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或者国务院金融管理部门批准的外，必须报经省级人民政府批准，省级人民政府批准前，应征求清理整顿各类交易场所部际联席会议的意见。

国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所的监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制。

七、中国证监会负责监管的交易场所有哪些？

答：根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定，中国证监会负责监管的交易场所包括证券交易所和期货交易所，具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所；上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所；此外，根据国务院相关文件规定，证监会还负责监管全国中小企业股份转让系统有限责任公司。

八、可以开展黄金交易的场所有哪些？这些场所由谁管理？

答：根据《中国人民银行 公安部 工商总局 银监会 证监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》的规定，上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所。其中上海黄金交易所由人民银行负责监管，上海期货交易所由中国证监会负责监管。

九、怎么理解“单向竞价”，有哪些表现？

答：根据《商品现货市场交易特别规定（试行)》第九条规定，单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。我们平时所称的拍卖、拍买都属于单向竞价。 

十、有家公司称他们是国家政策扶持企业，可以做艺术品份额化交易，保证资金安全，收益可观，这种交易方式是否合规？有什么风险？

答：这家公司的这种交易方式是不符合清理整顿政策的，根据国办发〔2012〕37号文件规定，任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”，都是违反清理整顿政策的。文化艺术品份额化交易不仅违反国家政策，同时还经常伴随着价格操纵、规则随意变动等违规行为，同时对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定，导致价格虚高、暴涨暴跌，可能严重损害投资者权益，蕴藏较大的风险。

十一、地方产权交易场所采用“电子竞价”方式开展国资交易，是否符合清理整顿政策？

答：电子竞价是指电子化的竞价方式，根据国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件，以及国资委《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权[2009]120号）的相关规定，交易场所可以通过电子化的竞价方式开展买方单向竞价，这种单向的电子竞价方式，符合国家政策。但根据国务院文件规定，不得通过电子平台开展买卖双向竞价，包括不得开展集合竞价、连续竞价、电子撮合等。

十二、一些交易场所开展保证金交易，普通消费者投入极少量本金，就能通过拆借，用更多钱“借钱交易”，这种高杠杆的交易方式有什么风险？

答：保证金交易是一些交易场所常用的一种交易机制，具有杠杆作用，如果保证金比例过低，杠杆可能很高，可以实现用较小的金额实现较大的收益，但收益和风险都是成正比的，收益高也同时意味着风险大。普通投资者如果不了解杠杆交易的风险，盲目将全部身家开展高杠杆交易，可能出现本金亏光的情况，导致投资者“血本无归”，甚至面临超过本金的亏损。

十三、目前一些文化类交易场所开展邮币卡交易业务，采取连续竞价交易方式，大量自然人投资者参与，这种交易方式是否合规？有什么风险？

答：一些文化类交易场所开展邮币卡交易，采用连续竞价等集中交易方式，是违反国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定的。这些交易场所吸引大量自然人投资者参与，甚至通过恶意炒作、操纵市场等违规行为获取不正当收益，严重损害投资者的合法权益。一旦这些交易出现崩盘现象，可能导致投资者血本无归，风险很大。

十四、一些交易场所开展分散式柜台交易，并号称是参照国际市场的价格来组织交易的，交易场所的会员单位在国际价格的基础上报出买入卖出价，投资者当天可以买入后卖出，或卖出后买入，是否合法？有什么风险？

答：目前一些交易场所以白银为主要交易对象，不通过自身交易形成价格，而是将彭博、路透等机构发布的境外实时价格换算为人民币价格，由会员单位在此基础上加减一定点差提供买卖报价，与个人为主的客户进行t 0连续交易。这些交易均为高杠杆交易，大都以反向对冲方式了结，基本无实物交割。其交易模式为“分散式柜台交易”，即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商，层层招揽客户，会员与客户对赌。这些交易场所名为现货交易场所，实为投机炒作平台，对实体经济没有积极作用，还因个人客户亏损累累而引发大量投诉与纠纷，影响社会和谐稳定。

从性质上看，“分散式柜台交易”属于国发〔2011〕38号文件禁止的做市商交易方式，且t 0交易方式违反了“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于 5个交易日”的规定。参与这类交易场所交易风险极大，一是“分散式柜台交易”方式使得经纪商会员和投资者之间存在严重的利益冲突，出于经济利益的诱惑，侵害投资者权益的情况时有发生；二是这类交易场所一般通过交易规则限制投资者提取实物，鼓励投资者频繁交易，造成价格剧烈波动，给投资者造成亏损风险的同时还使其承担高额的手续费负担。因此，投资者应当远离这类违规交易。

十五、投资者怀疑交易场所或其分支机构存在开展类期货交易、操纵市场价格、挪用窃取交易保证金、限制客户出入金、与客户“对赌”等违规问题，应当到哪里投诉举报？

答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，除经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所外，其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。如果投资者怀疑交易场所或其分支机构存在违法违规问题，可以向交易场所或其分支机构注册地省级人民政府反映问题，如果认为其行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。

十六、投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的，应当向哪些单位投诉维权？

答：投资者认为交易场所的会员、代理商侵害自己权利的,按照属地管理原则，可向会员、代理商注册地省级人民政府投诉维权。

实践中，对交易场所会员、代理商的相关投诉，常常和交易场所本身的交易机制、交易规则、交易业务等密不可分，为进一步查明交易场所是否违法，更好地维护投资者的合法权利，投资者也可向交易场所注册地省级人民政府投诉维权。当然如果针对会员、代理商的投诉和交易场所以及交易业务没有关联，可以根据问题类型选择投诉维权机关。

如果投资者认为会员、代理商的行为构成犯罪，可携相关证据材料向公安机关报案。

十七、投资者能否向中国证监会或其派出机构申请认定有关交易场所是否开展了非法期货交易？

答：关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。国发〔2011〕38号文件规定，地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。国函〔2012〕3号文件规定，省级人民政府、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由中国证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。。

为贯彻落实国务院文件的规定，明确中国证监会内部职责分工和工作要求，保证出具性质认定意见的工作质量，支持有权机关依法查处违法证券期货活动，中国证监会于2013年底向各派出机构印发了《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发〔2013〕111号）。

中国证监会出具性质认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。中国证监会出具的意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。

如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理，这样才有利于依法有效地解决问题。

十八、一些交易场所宣传自己是省政府批准设立，经联席会议验收通过，能否说明这些交易场所更加可靠，我可以参与吗？

答：国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件规定，各省级人民政府按照属地管理原则，对本地区各类交易场所进行集中清理整顿，并负责对整改规范情况进行检查验收。联席会议负责统筹协调各省（区、市）的清理整顿工作，不负责对具体交易场所进行清理整顿和检查验收。

判断交易场所的交易是否可靠，从根本上取决于交易活动、交易规则是否守法合规、监管是否完备、风险是否可控，并非取决于审批机关。而且，经过省级人民政府的集中清理整顿且验收通过，只能说明基于当时的情况来看，该交易场所是依法合规的，后续仍需由省级人民政府做好日常监管工作。实践中，确有一些交易场所在通过清理整顿验收后“死灰复燃”，从事违规交易活动。投资者选择交易场所开展交易，应当认真了解交易品种、交易规则、监管情况、风险大小，合理评估自身风险承受能力，审慎选择交易场所参与相关交易活动。

十九、投资者投资相关交易产品，应该从哪些方面注意保护自己的资金安全？

答：投资者投资相关交易产品，资金安全是首先要考虑的，要保护自身的资金安全，一是要选择有权的政府机关依法批准设立的交易场所开展交易，不要到无任何部门批准设立的“黑平台”、“黑中介”参与交易；二是要认真查看交易场所的交易规则、交易方式是否符合国发〔2011〕38号和国办发〔2012〕37号文件的规定，尤其是关注其是否采取了国家禁止的集中竞价、做市商等交易方式；三要关注资金的存管保管制度，一般来说由正规的清算机构实行统一清算的交易场所，资金安全不经过交易场所，资金相对安全，如果没有集中清算，至少保证资金的银行第三方存管监管制度（需要说明的是如果仅仅是资金保存在银行，并不足以保证资金安全），如果没有资金的第三方存管监管制度，直接由交易场所的经纪会员或者交易场所保存交易资金，投资者就应当对资金安全保持合理的怀疑；四是投资者需要安全保存自己的交易、资金账户的密码，不要把密码交给所谓的投资顾问、理财顾问保管，避免出现资金被窃取的现象发生，确保自身的资金安全；五是关注交易账户的资金情况，发现资金被骗取或者盗取的，要立即向公安机关和交易场所监管机关报案或者投诉。